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已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）
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已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）
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银行业金融机构、非银行支付机构违反本法规定，有下列情形之一的，由有关主管部门责令改正，情节较轻的，给予警告、通报批评，或者处五万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处一万元以上二十万元以下罚款。下列情形包括：（）

A、 A.未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的；

B、 B.未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的；

C、 C.未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的；

D、 D.未按照规定完整、准确传输有关交易信息的。

答案：ABCD

已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）
以下属于外部印章的有（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-6831-c08d-cebb5df7f900.html
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管印人不得经管有制约关系的重要空白凭证及有价单证，以确保（ ）分管分用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011a-c3e4-c08d-cebb5df7f900.html
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对于新建立的客户信息，因柜员原因导致姓名、证件类型、证件号码错误的，应采取当场使用“3918客户证件信息维护”交易新增一组正确的证件信息并设为主证件的方式进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-1161-c08d-cebb5df7f900.html
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任何单位和个人不得为他人实施电信网络诈骗活动提供支持或者帮助，下列说法正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-1bbe-c08d-cebb5df7f900.html
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农村商业银行应按照“划分等级、以级定酬、量化考核、动态管理”的原则建立厅堂服务人员等级管理制度，合理设置等级区间及等级薪酬，落实量化考核，定期评定、适时调整厅堂服务人员等级，原则上每年至少进行一次等级评定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-91dc-c08d-cebb5df7f900.html
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对高风险客户，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011b-f59a-c08d-cebb5df7f900.html
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风险防控系统推送的实时预警和对客的准实时预警信息，风控员、核查员无需在系统中进行状态处理，但应定期或不定期关注预警信息，经分析存在风险的，按照相关规定移
交相关部门、人员处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-2395-c08d-cebb5df7f900.html
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企业临时存款账户可签约短信通知服务，但不得作为签约主账号。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-9998-c08d-cebb5df7f900.html
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柜员间现金调剂时柜员间相互调拨现金的一种特殊方式，主要应用于营业日间现金管理员无法调拨影响柜员对外现金支付业务的情形。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-5851-c08d-cebb5df7f900.html
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客户通过企业网银、企业手机银行发起单笔转账汇款（包
括行内跨法人和跨行转账）时，系统根据转账金额、头寸确认参数等，自动判断该笔业务是否需要落地进行头寸确认。需要头寸确认的，系统扣客户账，将款项（包括汇款金额、手续费）转入付款账户开户机构“200248汇出待转大额支付款项”内部户，同时将头寸确认指令发送至所属农商银行头寸行（总行营业部或清算中心）进行头寸确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-7c41-c08d-cebb5df7f900.html
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银行业金融机构、非银行支付机构违反本法规定，有下列情形之一的，由有关主管部门责令改正，情节较轻的，给予警告、通报批评，或者处五万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处一万元以上二十万元以下罚款。下列情形包括：（）

A、 A.未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的；

B、 B.未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的；

C、 C.未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的；

D、 D.未按照规定完整、准确传输有关交易信息的。

答案：ABCD

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相关题目
以下属于外部印章的有（）。

A. 汇票专用章

B. 结算专用章

C. 本票专用章

D. 已电子登记权属章

E. 全额章

F. 半额章

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管印人不得经管有制约关系的重要空白凭证及有价单证，以确保（ ）分管分用。

A. 据

B. 印

C. 押

D. 证

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对于新建立的客户信息，因柜员原因导致姓名、证件类型、证件号码错误的，应采取当场使用“3918客户证件信息维护”交易新增一组正确的证件信息并设为主证件的方式进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-1161-c08d-cebb5df7f900.html
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任何单位和个人不得为他人实施电信网络诈骗活动提供支持或者帮助，下列说法正确的是

A. A.出售、提供个人信息

B. B.帮助他人通过虚拟货币交易等方式洗钱

C. C.其他为电信网络诈骗活动提供支持或者帮助的行为

D. D.出售、提供个人信息只要不收佣金就不违法

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农村商业银行应按照“划分等级、以级定酬、量化考核、动态管理”的原则建立厅堂服务人员等级管理制度，合理设置等级区间及等级薪酬，落实量化考核，定期评定、适时调整厅堂服务人员等级，原则上每年至少进行一次等级评定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-91dc-c08d-cebb5df7f900.html
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对高风险客户，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
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风险防控系统推送的实时预警和对客的准实时预警信息，风控员、核查员无需在系统中进行状态处理，但应定期或不定期关注预警信息，经分析存在风险的，按照相关规定移
交相关部门、人员处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004731-011c-2395-c08d-cebb5df7f900.html
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企业临时存款账户可签约短信通知服务，但不得作为签约主账号。
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柜员间现金调剂时柜员间相互调拨现金的一种特殊方式，主要应用于营业日间现金管理员无法调拨影响柜员对外现金支付业务的情形。
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客户通过企业网银、企业手机银行发起单笔转账汇款（包
括行内跨法人和跨行转账）时，系统根据转账金额、头寸确认参数等，自动判断该笔业务是否需要落地进行头寸确认。需要头寸确认的，系统扣客户账，将款项（包括汇款金额、手续费）转入付款账户开户机构“200248汇出待转大额支付款项”内部户，同时将头寸确认指令发送至所属农商银行头寸行（总行营业部或清算中心）进行头寸确认。
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