APP下载

财会金融

已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）

搜索

已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）

题目内容

(

判断题

)

客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

答案：B

已修改-运营副行长任职资格考试题库（下发）

客户或发卡行未在规定期限内领取吞没卡的，由吞没卡保管员自逾期次日起（）内剪角作废。

点击查看题目

对于客户的临时性资金结算需求，应通过调整临时限额的方式实现,对于在资金未到账提前预约提额的，可根据尽职调查情况为客户调整临时限额。

点击查看题目

银行业金融机构、非银行支付机构违反《反诈法》规定，有下列情形之一的，由有关主管部门责令改正，情节较轻的，给予警告、通报批评，或者处五万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）罚款：
（一）未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的；（二）未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的；（三）未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的；（四）未按照规定完整、准确传输有关交易信息的。

点击查看题目

根据《山东省农村商业银行会计事后监督管理办法》的通知（鲁农信联办〔2020〕301号），事后监督中心主管可以兼职担任，但不得与其他事后监督岗位兼任。

点击查看题目

《中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》中，银行应严格按照法规制度规定，勤勉尽责，遵循（）的原则，履行客户身份识别义务，落实银行账户实名制。

点击查看题目

现金库存限额设置包括按机构设置、按柜员设置和按库箱设置三种方式。

点击查看题目

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，农村商业银行应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

点击查看题目

通过“5028自助设备信息维护”维护智慧柜员机“现金设备标志”时，默认为“是”，不可修改

点击查看题目

金融机构及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其各级分支机构的反洗钱调查，提供涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员资产的情况。