A、A.为保持和合作机构的良好关系，聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B、B.为完成基金募集，向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C、C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
D、D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会，并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
答案：D
A、A.为保持和合作机构的良好关系，聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B、B.为完成基金募集，向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C、C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
D、D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会，并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
答案：D
A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B. B.张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
D. D.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
A. B曲线
B. a曲线
C. K曲线
D. J曲线解析:J曲线表示私募股权基金前期现金流降低甚至为负，后期稳定后现金流入会增加。
A. A.I、II、III、IV
B. B.I、II
C. C.II
D. D.I、II、III
A. 审定公司投资管理制度和业务流程
B. 审核并执行投资组合交易指令
C. 决定投资策略
D. 确定不同管理级别的操作权限
A. I、II、III
B. I、III、IV
C. I、II、III、IV
D. II、III、IV
A. A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
B. B.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
C. C.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
D. D.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
A. A.固定资产和非固定资产
B. B.委托方和受托方
C. C.资金的需求方和提供方
D. D.股票、债券
A. A.销售合规性风险
B. B.投资合规性风险
C. C.反洗钱合规性风险
D. D.信息披露合规性风险
A. A.I、III、IV
B. B.I、IV
C. C.I、II、III
D. D.I、II、III、IV（私募股权）
A. A.43和7.2
B. B.40和6.66
C. C.41和6.85
D. D.42和7
