APP下载
首页
>
财会金融
>
基金从业资格试题
搜索
基金从业资格试题
题目内容
(
单选题
)
6.某私募基金管理人作为A资管计划的投资顾问,控制A资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金,该行为属于()。

A、A.从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动

B、B.侵占、挪用基金财产

C、C.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

D、D.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送(私募股权)

答案:D

基金从业资格试题
175、关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e66-a2cd-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看题目
23.下列行为中,涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶 紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2e-d8e4-c051-3dc1526a1e00.html
点击查看题目
214、封闭式基金应至少( )披露一次基金资产净值和份额净值。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e77-9e65-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看题目
40.股权投资基金募集过程中合规的行为包括()。I.登载部分过往优秀业绩II.向特定对象推介III.披露基金收益分配、费用安排IV.标明预期收益率
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0b-6015-c051-3dc1526a1e00.html
点击查看题目
9.以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b46-d7c6-c051-3dc1526a1e00.html
点击查看题目
212、公募开放式基金的注册登记机构包括( )I.基金管理人Ⅱ.托管行II.中国证券登记结算有限责任公司IV.代销机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e76-8b9a-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看题目
4.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3c-0f91-c051-3dc1526a1e00.html
点击查看题目
193、( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6f-0d68-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看题目
182、基金管理费通常与风险( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e69-ec2b-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看题目
107.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( )I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票A卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e46-449a-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
基金从业资格试题
题目内容
(
单选题
)
手机预览
基金从业资格试题

6.某私募基金管理人作为A资管计划的投资顾问,控制A资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金,该行为属于()。

A、A.从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动

B、B.侵占、挪用基金财产

C、C.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

D、D.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送(私募股权)

答案:D

分享
基金从业资格试题
相关题目
175、关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是( )

A.  销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意

B.  普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保扩

C.  通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排

D.  当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e66-a2cd-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看答案
23.下列行为中,涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶 紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A. A.I、II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、III

D. D.I、II

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2e-d8e4-c051-3dc1526a1e00.html
点击查看答案
214、封闭式基金应至少( )披露一次基金资产净值和份额净值。

A.  每月

B.  每周

C.  每季度

D.  每日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e77-9e65-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看答案
40.股权投资基金募集过程中合规的行为包括()。I.登载部分过往优秀业绩II.向特定对象推介III.披露基金收益分配、费用安排IV.标明预期收益率

A. A.I、III

B. B.III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、IV(私募股权)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0b-6015-c051-3dc1526a1e00.html
点击查看答案
9.以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II

C. C.II

D. D.I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b46-d7c6-c051-3dc1526a1e00.html
点击查看答案
212、公募开放式基金的注册登记机构包括( )I.基金管理人Ⅱ.托管行II.中国证券登记结算有限责任公司IV.代销机构

A.  I、Ⅱ

B.  I、Ⅱ、Ⅲ

C.  I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.  I、Ⅲ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e76-8b9a-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看答案
4.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.II、IV

D. D.I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3c-0f91-c051-3dc1526a1e00.html
点击查看答案
193、( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

A.  转换价格

B.  转换比例

C.  转换数量

D.  转换利率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6f-0d68-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看答案
182、基金管理费通常与风险( )

A.  无法判断

B.  无关

C.  成正比

D.  成反比

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e69-ec2b-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看答案
107.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( )I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票A卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A.  I、II

B.  III

C.  II、III

D.  I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e46-449a-c0d7-bef5c0d47c00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载