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基金从业资格试题
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16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A、A.I、II

B、B.I、II、III

C、C.I、III

D、D.I、III

答案:A

基金从业资格试题
198、私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e70-e95d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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25.下列选项中,不属于另类投资优点的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1b-9ad5-c0d7-bef5c0d47c00.html
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86.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3d-5825-c0d7-bef5c0d47c00.html
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1.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b10-c45b-c051-3dc1526a1e00.html
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4.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3c-0f91-c051-3dc1526a1e00.html
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4.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b44-e432-c051-3dc1526a1e00.html
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16.关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括()。I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b16-99aa-c051-3dc1526a1e00.html
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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b05-a9e7-c051-3dc1526a1e00.html
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11.关于流动性,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b29-db2a-c051-3dc1526a1e00.html
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39.关于基金的业绩评价,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b35-ad56-c051-3dc1526a1e00.html
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基金从业资格试题
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单选题
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基金从业资格试题

16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A、A.I、II

B、B.I、II、III

C、C.I、III

D、D.I、III

答案:A

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基金从业资格试题
相关题目
198、私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是( )。

A.  应当制定公司章程

B.  公司章程应当包括报送披露信息的内容

C.  基金投资者既是基金份额持有人,也是公司股东

D.  公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容

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25.下列选项中,不属于另类投资优点的是( )。

A.  另类投资信息透明度较高

B.  将另类投资纳入投资组合,可以实现投资组合多元化

C.  另类投资产品大多数具有”抗通胀”特性

D.  另类投资可以分散风险

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86.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

A. 50

B. 67.5

C. 64.25

D. 67.15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3d-5825-c0d7-bef5c0d47c00.html
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1.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是()。

A. A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

B. B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令

C. C.基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

D. D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

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4.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.II、IV

D. D.I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3c-0f91-c051-3dc1526a1e00.html
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4.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()

A. A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B. B.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

C. C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D. D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b44-e432-c051-3dc1526a1e00.html
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16.关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括()。I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

A. A.I、III、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b16-99aa-c051-3dc1526a1e00.html
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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。

A. A.最少72个小时

B. B.最多24个小时

C. C.最多72个小时

D. D.最少24个小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b05-a9e7-c051-3dc1526a1e00.html
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11.关于流动性,以下表述错误的是()

A. A.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

B. B如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求

C. C.投资者投资于流动性越高的资产,可以得到更高的预期收益

D. D.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本

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39.关于基金的业绩评价,以下表述错误的是()

A. A.场外货币市场基金和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性

B. B.黄金主题基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性

C. C.偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性

D. D.大盘风格股票基金和小盘风格股票基金,基金业绩不具备可比性

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