A、A.非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围
B、B.上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
C、C.上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围
D、D.非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围
答案:B
A、A.非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围
B、B.上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
C、C.上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围
D、D.非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围
答案:B
A. A维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B. B.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
C. C.做市商本身应当拥有大量可交易证券
D. D.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B. B.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D. D.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
A. A.基金管理人
B. B.基金注册登记机构
C. C.基金托管人
D. D.基金销售机构
A. I、III
B. II、III
C. I、II
D. III、IV
A. I、II、III
B. I、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV
A. II、III
B. I、II、III
C. I、II
D. III
A. A.21.1%
B. B.11.1%
C. C.-11%
D. D.-7.27%
A. 目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B. 私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构
C. 在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D. 有利于强化事中事后监督,确保投资人的财产不受损失
A. A.基金经理从业年限
B. B.基金公司资产管理规模
C. C.基金公司股权稳定性
D. D.基金规模
A. A.基金管理公司的费用支出核算
B. B.基金持有证券的权益核算
C. C.基金申购与赎回核算
D. D.基金资产估值核算