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基金从业资格试题
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35.私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A、A.I、III、IV

B、B.I、IV

C、C.I、II、III

D、D.I、II、III、IV(私募股权)

答案:D

基金从业资格试题
10.关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3e-7ae4-c051-3dc1526a1e00.html
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130.以下债券中,不含嵌入条款的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e50-5f58-c0d7-bef5c0d47c00.html
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10.衡量货币市场基金的风险指标主要有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e13-a631-c0d7-bef5c0d47c00.html
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131.以下不属于基金宣传推介材料的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e50-c233-c0d7-bef5c0d47c00.html
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123.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4d-a3b9-c0d7-bef5c0d47c00.html
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22.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是()I.月度报告II.季度报告III中期报告IV.年度报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b43-3c7f-c051-3dc1526a1e00.html
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8.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b13-8381-c051-3dc1526a1e00.html
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47.小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b23-c098-c051-3dc1526a1e00.html
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155.质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5c-dc4e-c0d7-bef5c0d47c00.html
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15.关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b01-5deb-c051-3dc1526a1e00.html
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基金从业资格试题

35.私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A、A.I、III、IV

B、B.I、IV

C、C.I、II、III

D、D.I、II、III、IV(私募股权)

答案:D

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10.关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()。

A. A.公募基金的投资决策

B. B.公募基金的销售

C. C.公募基金的销售支付

D. D.公募基金的份额登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3e-7ae4-c051-3dc1526a1e00.html
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130.以下债券中,不含嵌入条款的是( )。

A.  零息债券

B.  结构化债券

C. 通货膨胀联结债券

D.  可赎回债券

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10.衡量货币市场基金的风险指标主要有( )

A.  投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

B.  投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C.  久期、β系数和投资对象的信用评级

D.  投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e13-a631-c0d7-bef5c0d47c00.html
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131.以下不属于基金宣传推介材料的是( )。

A.  为推介基金公开出版的资料

B.  推介基金的群发短信

C.  营业网点发布的基金宣传单

D.  指定媒体发布的基金分红公告

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123.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。

A.  被依法取消基金管理资格

B.  基金管理人连续三年亏损

C.  被依法撤销或者被依法宣告破产

D.  被基金份额持有人大会解任

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22.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是()I.月度报告II.季度报告III中期报告IV.年度报告

A. A.III、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、II、IV

D. D.II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b43-3c7f-c051-3dc1526a1e00.html
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8.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b13-8381-c051-3dc1526a1e00.html
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47.小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是().

A. A.在公司支付债息和优先股股息后,参与股利分配

B. B.公司有盈利时,享有约定的固定股息率的权利

C. C.公司破产清算时,享有剩余财产分配权

D. D.公司召开股东大会时,享有表决权

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155.质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。

A.  融券方

B.  正回购方

C.  逆回购方

D.  双方协商解析:在回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方(正回购方)所有。

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15.关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是()。

A. A.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任

B. B.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任。入伙协议另有约定的,从其约定

C. C.新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议

D. D.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

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