A、A.I、II
B、B.I、II、III
C、C.I、II、III、IV
D、D.I、III解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
答案:B
A、A.I、II
B、B.I、II、III
C、C.I、II、III、IV
D、D.I、III解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
答案:B
A. A.从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动
B. B.侵占、挪用基金财产
C. C.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D. D.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送(私募股权)
A. 我国的证券交易所既有会员制也有公司制
B. 上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会
C. 证券交易所的设立和解散由国务院决定
D. 证券交易所可以决定证券交易的价格
A. A.B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年
B. B.在其官网宣传发展战略和投资策略
C. C.在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队
D. D.通过邮件向B产品投资人征集关于展期的意见
A. A.服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求
B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
A. A.I、III、IV
B. B.I、II.III
C. C.I、II、IV
D. D.I.III、IV
A. 投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
B. 投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. 久期、β系数和投资对象的信用评级
D. 投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例
A. 对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用
B. 如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低
C. 投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制
D. 投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求
A. 1.635,5000
B. 1.630,500
C. 1.585,500
D. 1.135,5000解析:基金份额净值=(1.635×10000-10000÷10×0.5)÷10000=1.585,该投资者可分得现金股利=10000÷10×0.5=500(元)。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金份额持有人
D. 基金销售机构
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
C. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
D. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供解析:基金投资交易信息属于保密信息,在合法合规的前提下,无论是监管机构人员还是媒体记者都不能向其提供,B、D违错误,直接柜台人员发现销售人员规操作,应该直接拒绝,同时向上级主管或部门报告,C错误。