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2.下列行为中,涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A、A.I、II、III、IV

B、B.I、III

C、C.I、II

D、D.I、II、III

答案:B

基金从业资格试题
35.私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b09-721e-c051-3dc1526a1e00.html
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180、某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )I.该银行董事在最近12个月变动达到10%II.该银行基金托管部门负责人发生变动III.该银行住所发生变更IV.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e68-ca74-c0d7-bef5c0d47c00.html
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75.以下均为债权类金融资产的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e36-2838-c0d7-bef5c0d47c00.html
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69.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e33-9609-c0d7-bef5c0d47c00.html
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33.以下不符合基金暂停估值条件的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1e-9bd9-c0d7-bef5c0d47c00.html
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5.相对期货而言,远期合约()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b45-488f-c051-3dc1526a1e00.html
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34.相对估值法常见的估值比率包括()。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b33-aa78-c051-3dc1526a1e00.html
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10.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是().I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8aff-5362-c051-3dc1526a1e00.html
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121.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4c-dda5-c0d7-bef5c0d47c00.html
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161、关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5f-43e5-c0d7-bef5c0d47c00.html
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基金从业资格试题

2.下列行为中,涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A、A.I、II、III、IV

B、B.I、III

C、C.I、II

D、D.I、II、III

答案:B

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相关题目
35.私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. A.I、III、IV

B. B.I、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、III、IV(私募股权)

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180、某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )I.该银行董事在最近12个月变动达到10%II.该银行基金托管部门负责人发生变动III.该银行住所发生变更IV.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

A.  II、IV

B.  I、III、IV

C.  I、II、IV

D.  II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e68-ca74-c0d7-bef5c0d47c00.html
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75.以下均为债权类金融资产的是( )

A.  城投债、限售股

B.  公司债、票据

C.  现金、定期分红蓝筹股

D.  基金、国债期货

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e36-2838-c0d7-bef5c0d47c00.html
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69.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )。

A.  基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

B.  基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C.  基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

D.  基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

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33.以下不符合基金暂停估值条件的是( )。

A.  不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

B.  .基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业

C.  .基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D.  .发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产

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5.相对期货而言,远期合约()。

A. A.流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

B. B.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低

C. C.流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高

D. D.流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b45-488f-c051-3dc1526a1e00.html
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34.相对估值法常见的估值比率包括()。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数

A. A.I、II、III

B. B.I.II

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b33-aa78-c051-3dc1526a1e00.html
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10.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是().I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A. A.I、III、IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、III

D. D.I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8aff-5362-c051-3dc1526a1e00.html
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121.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

A.  I、IV

B.  III、IV

C.  II、III

D.  II、IV

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161、关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作,以下表述错误的是( )。

A.  如果资产配置方案的变化是永久性的,那么基金经理会更新投资政策说明书

B.  基金经理会根据资本市场预期的变化对投资组合进行调整

C.  投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行投资决策

D.  基金经理会对投资组合进行优化

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