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基金从业资格试题
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6.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A、A.I、III

B、B.I、II、III、IV

C、C.I、III、IV

D、D.I、III、IV

答案:B

基金从业资格试题
8.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有()。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3d-ab30-c051-3dc1526a1e00.html
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220、下列关于基金财产的运用合规的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e79-e7b5-c0d7-bef5c0d47c00.html
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86.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3d-5825-c0d7-bef5c0d47c00.html
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109.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e47-0b57-c0d7-bef5c0d47c00.html
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44.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b37-a54e-c051-3dc1526a1e00.html
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19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2d-313f-c051-3dc1526a1e00.html
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152.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5b-b287-c0d7-bef5c0d47c00.html
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31.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是( )I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1d-dc5d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b34-70b8-c051-3dc1526a1e00.html
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12.关于投资者的投资限制,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3f-495a-c051-3dc1526a1e00.html
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基金从业资格试题

6.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A、A.I、III

B、B.I、II、III、IV

C、C.I、III、IV

D、D.I、III、IV

答案:B

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8.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有()。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3d-ab30-c051-3dc1526a1e00.html
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220、下列关于基金财产的运用合规的是( )

A.  购买上市公司定向增发的股票

B.  用于发起设立有限合伙企业

C.  购买基金托管人的股权

D.  用于承销公开发行的股票和债券

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86.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

A. 50

B. 67.5

C. 64.25

D. 67.15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3d-5825-c0d7-bef5c0d47c00.html
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109.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A.  I、II、III、IV

B.  II、III、IV

C.  I、II、III

D.  I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e47-0b57-c0d7-bef5c0d47c00.html
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44.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()

A. A.12.5%

B. B.10%

C. C.18.75%

D. D.15%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b37-a54e-c051-3dc1526a1e00.html
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19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。

A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. B买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2d-313f-c051-3dc1526a1e00.html
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152.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素有( )

A.  基金管理规模

B.  基金公司股权稳定性

C.  基金经理从业年限

D.  基金公司资产管理规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5b-b287-c0d7-bef5c0d47c00.html
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31.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是( )I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现

A.  I、II、III、IV

B.  I、IV

C.  II、IV

D.  I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1d-dc5d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。

A. A.认沽期权

B. B.认购期权

C. C.欧式期权

D. D.美式期权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b34-70b8-c051-3dc1526a1e00.html
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12.关于投资者的投资限制,以下表述错误的是()。

A. A.对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

B. B.如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

C. C.投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

D. D.投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

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