A、A.I、III
B、B.I、IV
C、C.I、III
D、D.I、IV
答案：D
A、A.I、III
B、B.I、IV
C、C.I、III
D、D.I、IV
答案：D
A. A.I、II、IV
B. B.I、IV
C. C.I、III
D. D.I、IV
A. I、II、III、IV
B. II、III
C. I、II
D. I、II、III
A. I、III
B. III、IV
C. I、IV
D. II、III(浅浅记下)
A. A.I、III
B. B.I、II、III
C. C.I、IV
D. D.I、IV
A. 技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也会考虑基本面因素
B. 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
C. 基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
D. 技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素
A. A.转换价格
B. B.转换期限
C. C.票面利率
D. D.标的股票
A. 申购ETF需要用现金向基金公司购买人
B. ETF本质上是一种指数基金
C. 中小投资者-般不参与ETF的一级市场交易
D. ETF赎回时得到的是一篮子股票
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话，监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息，该员工根据要求提供了信息
C. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告
D. 某记者在撰写相关稿件时，要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息，该基金经理按要求提供解析:基金投资交易信息属于保密信息，在合法合规的前提下，无论是监管机构人员还是媒体记者都不能向其提供，B、D违错误，直接柜台人员发现销售人员规操作，应该直接拒绝，同时向上级主管或部门报告，C错误。
A. A.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
B. B.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略
C. C.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
D. D.关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森α等指标衡量
A. 场外货币市场基金和场内市场货币基金，基金业绩不具备可比性
B. 黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性
C. 偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性
D. 大盘风格股票基金和小盘风格股票基金，基金业绩不具备可比性
