A、A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容
B、B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质
C、C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构
D、D.基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力
答案:D
A、A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容
B、B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质
C、C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构
D、D.基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力
答案:D
A. A.11.1%
B. B.-11%
C. C.-7.27%
D. D.21.1%
A. 清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案
B. 公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责
C. 若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算
D. 清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作解析:(1)公司型基金的清算由清算组负责;(2)合伙型基金的清算由清算人负责;(3)信托(契约)型基金的清算由清算小组负责(浅浅记下)
A. I、II、IV
B. I、II、III
C. I、II、III、IV
D. II、III、IV(浅浅记下)
A. 如果资产配置方案的变化是永久性的,那么基金经理会更新投资政策说明书
B. 基金经理会根据资本市场预期的变化对投资组合进行调整
C. 投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行投资决策
D. 基金经理会对投资组合进行优化
A. A.信用债交易流动性不足
B. B.通货膨胀
C. C.债券信用评级被下调
D. D.发行方宣布回购债券
A. 转换价格
B. 转换比例
C. 转换数量
D. 转换利率
A. 期货合约比远期合约的实物交割比例低
B. 期货合约和远期合约都是标准化合约
C. 期货合约和远期合约都以实物交割为主
D. 期货合约和远期合约都具有较高的信用风险
A. A.基金的执行事务合伙人委派代表
B. B.基金的执行事务合伙人
C. C.基金的有限合伙人
D. D.基金的托管人
A. 申购ETF需要用现金向基金公司购买人
B. ETF本质上是一种指数基金
C. 中小投资者-般不参与ETF的一级市场交易
D. ETF赎回时得到的是一篮子股票
A. A.I、Ⅲ、
B. B.I、Ⅲ、
C. C.I、IV
D. D.I、IV解析:本题考查运用税收政策,鼓励创业投资基金增加早期投资的内容。有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,该合伙创投企业的合伙人分别按以下方式处理:(1)法人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣法人合伙人从合伙创投企业分得的所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅰ项包括);(2)个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅲ项包括)。综上所述,Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。