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基金从业资格试题
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19.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是()。

A、A.被依法取消基金管理资格

B、B.基金管理人连续三年亏损

C、C.被依法撤销或者被依法宣告破产

D、D.被基金份额持有人大会解任

答案:B

基金从业资格试题
100.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ).I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e43-873f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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12.关于投资者的投资限制,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3f-495a-c051-3dc1526a1e00.html
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11.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8aff-bb10-c051-3dc1526a1e00.html
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6.相对期货而言,远期合约( )。
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12.关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e14-af02-c0d7-bef5c0d47c00.html
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31.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b07-e26a-c051-3dc1526a1e00.html
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59.以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e2f-0643-c0d7-bef5c0d47c00.html
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215、关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是( )。1经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字I代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权II应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定IV应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e78-02c8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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155.质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5c-dc4e-c0d7-bef5c0d47c00.html
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88.货币市场工具一般是指( )。
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基金从业资格试题
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单选题
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基金从业资格试题

19.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是()。

A、A.被依法取消基金管理资格

B、B.基金管理人连续三年亏损

C、C.被依法撤销或者被依法宣告破产

D、D.被基金份额持有人大会解任

答案:B

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基金从业资格试题
相关题目
100.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ).I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A.  I、III

B.  III、IV

C.  I、IV

D.  II、III(浅浅记下)

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12.关于投资者的投资限制,以下表述错误的是()。

A. A.对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

B. B.如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

C. C.投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

D. D.投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

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11.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I.II.、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8aff-bb10-c051-3dc1526a1e00.html
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6.相对期货而言,远期合约( )。

A.  流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

B.  流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低

C.  流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高

D.  流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e12-347c-c0d7-bef5c0d47c00.html
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12.关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是( )

A.  基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量

B.  基金份额转换一般采取未知价法

C.  当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额

D.  基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e14-af02-c0d7-bef5c0d47c00.html
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31.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b07-e26a-c051-3dc1526a1e00.html
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59.以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。

A.  基金托管人

B.  基金管理人

C.  代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.  基金销售机构

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215、关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是( )。1经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字I代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权II应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定IV应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定

A.  Ⅱ、Ⅲ

B.  1、Ⅲ

C.  I、Ⅱ

D.  Ⅱ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e78-02c8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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155.质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。

A.  融券方

B.  正回购方

C.  逆回购方

D.  双方协商解析:在回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方(正回购方)所有。

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88.货币市场工具一般是指( )。

A.  长期的、具有低流动性的低风险证券

B.  长期的、具有高流动性的无风险证券

C.  短期的、具有低流动性的无风险证券

D.  短期的、具有高流动性的低风险证券

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