A、A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
B、B.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
C、C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
D、D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
答案:B
A、A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
B、B.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
C、C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
D、D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
答案:B
A. A.溢价方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息
B. B.贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金
C. C.溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金
D. D.贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息
A. 被依法取消基金管理资格
B. 基金管理人连续三年亏损
C. 被依法撤销或者被依法宣告破产
D. 被基金份额持有人大会解任
A. A.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
B. B.基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批
C. C.基金投资者可以对基金投资者会议事项行使表决权
D. D.基金托管人对同一基金管理人所托管的不同基金的资金应分别设立账户
A. 涉嫌证券期货违法
B. 违法开展经营活动
C. 涉嫌证券期货犯非
D. 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查解析:根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
C. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
D. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供解析:基金投资交易信息属于保密信息,在合法合规的前提下,无论是监管机构人员还是媒体记者都不能向其提供,B、D违错误,直接柜台人员发现销售人员规操作,应该直接拒绝,同时向上级主管或部门报告,C错误。
A. 股票分配股息获得的收入属于利息收入
B. 买卖债券获得的价差收益属于利息收入
C. 买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
D. 买入返售金融资产收入属于投资收益
A. A.审定公司投资管理制度和业务流程
B. B.审核并执行投资组合交易指令
C. C.决定投资策略
D. D.确定不同管理级别的操作权限
A. A.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性
B. B.主要管理指标包括公司战路与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等
C. C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关
D. D.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展
A. A.1.60
B. B.1.62
C. C.1.55
D. D.1.58解析:该基金的总资产为:10000+150000+1000=161000(万元),该基金的总负债为:200+400+2400=3000(万元),基金资产净值=总资产-总负债=161000-3000=158000(万元),基金单位资产净值=基金资产净值/基金单位总份额=158000/100000=1.58(元)。
A. A.技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素
B. B.基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
C. C.基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
D. D.技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素