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基金从业资格试题
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29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()。

A、A.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B、B.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

C、C基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D、D.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

答案:D

基金从业资格试题
43.以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0c-9077-c051-3dc1526a1e00.html
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65.关于交易成本,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e31-f8ee-c0d7-bef5c0d47c00.html
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199、关于标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e71-4a88-c0d7-bef5c0d47c00.html
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4.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b11-fb7a-c051-3dc1526a1e00.html
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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元
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82.相对估值法常见的估值比率包括( )。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数
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173.世界上( )被看做是最早的基金。
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63.关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e30-95ae-c0d7-bef5c0d47c00.html
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44.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e22-bd75-c0d7-bef5c0d47c00.html
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49.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e29-f55e-c0d7-bef5c0d47c00.html
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基金从业资格试题

29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()。

A、A.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B、B.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

C、C基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D、D.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

答案:D

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相关题目
43.以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

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65.关于交易成本,以下表述错误的是( )。

A.  证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

B.  显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

C.  冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

D.  隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

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199、关于标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数,以下表述错误的是( )。

A.  两个指数都包含近年来发展迅速的服务性行业和金融业公司

B.  两个指数都是衡量美国股票市场价格水平以及收益率的指数

C.  标准普尔500指数比道琼斯工业平均指数覆盖的公司更多,更能反映广泛的市场变化

D.  标准普尔500指数由标准普尔公司编制,道琼斯工业平均指数目前由《华尔街日报》编辑部维护

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4.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. A.I、II、III

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b11-fb7a-c051-3dc1526a1e00.html
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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元

A. A.43和7.2

B. B.40和6.66

C. C.41和6.85

D. D.42和7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b40-12dd-c051-3dc1526a1e00.html
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82.相对估值法常见的估值比率包括( )。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数

A.  I、II、III

B.  I.II

C.  I、II、III、IV

D.  I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3a-909e-c0d7-bef5c0d47c00.html
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173.世界上( )被看做是最早的基金。

A.  1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金

B.  1744年由荷兰商人恺特威士创办的信托基金

C.  1868年英国成立的海外及殖民地政府信托

D.  1924年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金

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63.关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。

A.  大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

B.  大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

C.  大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

D.  大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

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44.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。

A.  为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

B.  为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

C.  基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

D.  为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

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49.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( )

A. 21.1%

B. 11.1%

C. -11%

D. -7.27%

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