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基金从业资格试题

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30.货币市场工具一般是指（）。

A、A.长期的、具有高流动性的无风险证券入

B、B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C、C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D、D.长期的、具有低流动性的低风险证券

答案：C

基金从业资格试题

162、下列不厲于私募股权投资广泛使用的战略的是( )

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2.下列行为中，涉嫌内幕交易的是（）I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

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35.关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）。

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1.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（）。

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21.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是（）

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12.关于财务报表，以下表述错误的是（）

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86.宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

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38.申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

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126.以下属于基金经理职责的是( ).

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187.( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

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基金从业资格试题

30.货币市场工具一般是指（）。

A、A.长期的、具有高流动性的无风险证券入

B、B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C、C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D、D.长期的、具有低流动性的低风险证券

答案：C

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162、下列不厲于私募股权投资广泛使用的战略的是( )

A. 　成长权益

B. 　风险投资

C. 　危机投资

D. 　私募股权一级市场投资

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2.下列行为中，涉嫌内幕交易的是（）I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、III

C. C.I、II

D. D.I、II、III

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35.关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）。

A. A.我国的证券交易所既有会员制也有公司制

B. B.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会

C. C.证券交易所的设立和解散由国务院决定

D. D.证券交易所可以决定证券交易的价格

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1.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（）。

A. A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

B. B.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

C. C.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

D. D.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

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21.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是（）

A. A.基金管理公司的费用支出核算

B. B.基金持有证券的权益核算

C. C.基金申购与赎回核算

D. D.基金资产估值核算

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12.关于财务报表，以下表述错误的是（）

A. A.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

B. B.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

C. C.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

D. D.利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势

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86.宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

A. 50

B. 67.5

C. 64.25

D. 67.15

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38.申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. 　II、III、IV

B. 　I、II、III

C. 　II、IV

D. 　I、II、IV

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126.以下属于基金经理职责的是( ).

A. 　审定公司投资管理制度和业务流程

B. 　审核并执行投资组合交易指令

C. 　决定投资策略

D. 　确定不同管理级别的操作权限

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187.( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

A. 　守法合规

B. 　诚实守信

C. 　保守秘密

D. 　专业审慎

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