18.X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金10,000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）
A. A.1.222元，9,800份
B. B.1.220元，10,000份
C. C.1.202元，10,000份
D. D.1.022元，10,000份解析:在基金投资者选择现金分红的方式时,其所拥有的基金份额并不发生改变,在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模会发生改变。该基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元，除息后单位基金净值=1.222-0.02=1.202（元）,小李所持有的份额依旧为10000份。
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116.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括( )。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A. I、II、III
B. I、III、IV
C. I、II、III、IV
D. II、III、IV
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8.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，基金管理人的外理方式有( )I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回
A. I、II、III
B. I、III
C. I、II
D. II、III
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138.小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是( ).
A. 在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配
B. 公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利
C. 公司破产清算时，享有剩余财产分配权
D. 公司召开股东大会时，享有表决权
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86.宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。
A. 50
B. 67.5
C. 64.25
D. 67.15
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64.2017年10月16日(周一)，某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10，000万元，股票市值150，000万元，应收股利1，000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2，400万元，基金份额为100，000万份。当日该基金资产份额净值是( )元。
A. 1.6
B. 1.62
C. 1.55
D. 1.58解析:该基金的总资产为:10000+150000+1000=161000(万元)，该基金的总负债为:200+400+2400=3000(万元)，基金资产净值=总资产-总负债=161000-3000=158000(万元)，基金单位资产净值=基金资产净值/基金单位总份额=158000/100000=1.58(元)。
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166.在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括( )I.招募说明书II.基金合同及摘要III.基金份额发售公告IV.基金合同生效公告
A. I、II、IV
B. I、III、IV
C. I、II、III
D. II、III、IV
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22.关于私募基金合同，以下表述错误的是（）.
A. A.基金合同条款不包括信息披露制度
B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定
C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码
D. D.基金管理人应在签订基金合同前，就已向投资者揭示了相关风险，且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力
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29.关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是（）
A. A.股东为自然人的，个人金融资产不得低于3000万元
B. B.控股股东不得为自然人
C. C.主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的第大股东
D. D.主要股东为机构的，在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年
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9.以下指标中，可以反映股票基金风险的是（）。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度
A. A.I、II、III、IV
B. B.I、II
C. C.II
D. D.I、II、III
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