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基金从业资格试题
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35.关于场内证券交易场所,以下表述错误的是()。

A、A.我国的证券交易所既有会员制也有公司制

B、B.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会

C、C.证券交易所的设立和解散由国务院决定

D、D.证券交易所可以决定证券交易的价格

答案:D

基金从业资格试题
3.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b11-9a2a-c051-3dc1526a1e00.html
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182、基金管理费通常与风险( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e69-ec2b-c0d7-bef5c0d47c00.html
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5.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b12-5ecd-c051-3dc1526a1e00.html
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183、基金管理人应当在( )办理基金份额的申购和赎回业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6a-49bd-c0d7-bef5c0d47c00.html
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43.以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0c-9077-c051-3dc1526a1e00.html
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109.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e47-0b57-c0d7-bef5c0d47c00.html
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106.为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一-系列特点,具体包括( )。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e45-dead-c0d7-bef5c0d47c00.html
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202、下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e72-6afa-c0d7-bef5c0d47c00.html
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12.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b15-0d05-c051-3dc1526a1e00.html
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138.小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).
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基金从业资格试题
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单选题
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基金从业资格试题

35.关于场内证券交易场所,以下表述错误的是()。

A、A.我国的证券交易所既有会员制也有公司制

B、B.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会

C、C.证券交易所的设立和解散由国务院决定

D、D.证券交易所可以决定证券交易的价格

答案:D

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基金从业资格试题
相关题目
3.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.I、II.III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b11-9a2a-c051-3dc1526a1e00.html
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182、基金管理费通常与风险( )

A.  无法判断

B.  无关

C.  成正比

D.  成反比

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e69-ec2b-c0d7-bef5c0d47c00.html
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5.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、IV

D. D.I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b12-5ecd-c051-3dc1526a1e00.html
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183、基金管理人应当在( )办理基金份额的申购和赎回业务。

A.  每周一次

B.  每三个工作日

C.  每两个工作日

D.  每个工作日

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43.以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

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109.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A.  I、II、III、IV

B.  II、III、IV

C.  I、II、III

D.  I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e47-0b57-c0d7-bef5c0d47c00.html
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106.为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一-系列特点,具体包括( )。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

A.  I、III

B.  II、III

C.  I、II

D.  III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e45-dead-c0d7-bef5c0d47c00.html
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202、下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是( )。

A.  提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险

B.  一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高

C.  一般而言,偏债型基金的风险较低,预期收益率也较低

D.  货币基金是风险很小的投资方式是长期投资的良好选择

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12.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为()

A. A.60万元,8.1万元

B. B.60万元,3.1万元

C. C.160万元,8.1万元

D. D.160万元,3.1万元

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138.小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).

A.  在公司支付债息和优先股股息后,参与股利分配

B.  公司有盈利时,享有约定的固定股息率的权利

C.  公司破产清算时,享有剩余财产分配权

D.  公司召开股东大会时,享有表决权

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