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基金从业资格试题
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47.小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是().

A、A.在公司支付债息和优先股股息后,参与股利分配

B、B.公司有盈利时,享有约定的固定股息率的权利

C、C.公司破产清算时,享有剩余财产分配权

D、D.公司召开股东大会时,享有表决权

答案:B

基金从业资格试题
170、( )虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e64-6881-c0d7-bef5c0d47c00.html
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56.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e2d-d98f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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114.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e49-bb2f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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33.以下属于基金经理职责的是().
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171、在《上海证券交易所融资融券交昜实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e64-cdeb-c0d7-bef5c0d47c00.html
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109.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e47-0b57-c0d7-bef5c0d47c00.html
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116.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( )。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4a-bd16-c0d7-bef5c0d47c00.html
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40.资产管理的参与方包括( )
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24.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2f-3f22-c051-3dc1526a1e00.html
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22.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是()I.月度报告II.季度报告III中期报告IV.年度报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b43-3c7f-c051-3dc1526a1e00.html
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基金从业资格试题
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单选题
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基金从业资格试题

47.小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是().

A、A.在公司支付债息和优先股股息后,参与股利分配

B、B.公司有盈利时,享有约定的固定股息率的权利

C、C.公司破产清算时,享有剩余财产分配权

D、D.公司召开股东大会时,享有表决权

答案:B

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相关题目
170、( )虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

A.  参数法

B.  历史模拟法

C.  蒙特卡洛模拟法

D.  线性回归模拟法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e64-6881-c0d7-bef5c0d47c00.html
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56.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A.  II、III、IV

B.  I、II、III

C.  I、III、IV

D.  III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e2d-d98f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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114.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A.  I、II、III、IV

B.  II、III

C.  I、II

D.  I、II、III

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33.以下属于基金经理职责的是().

A. A.审定公司投资管理制度和业务流程

B. B.审核并执行投资组合交易指令

C. C.决定投资策略

D. D.确定不同管理级别的操作权限

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171、在《上海证券交易所融资融券交昜实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括( )。

A.  在上海证券交易所上市交易超过3个月

B.  股东人数不少于5000人

C.  融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D.  融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

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109.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A.  I、II、III、IV

B.  II、III、IV

C.  I、II、III

D.  I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e47-0b57-c0d7-bef5c0d47c00.html
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116.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( )。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.  I、II、III

B.  I、III、IV

C.  I、II、III、IV

D.  II、III、IV

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40.资产管理的参与方包括( )

A.  固定资产和非固定资产

B.  委托方和受托方

C.  资金的需求方和提供方

D.  股票、债券

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24.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()

A. A.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

B. B.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

C. C.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

D. D.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

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22.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是()I.月度报告II.季度报告III中期报告IV.年度报告

A. A.III、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、II、IV

D. D.II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b43-3c7f-c051-3dc1526a1e00.html
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