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基金从业资格试题
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1.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。

A、A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

B、B.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

C、C.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

D、D.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

答案:C

基金从业资格试题
31.以下属于操纵市场违法行为的是()。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b1c-eb85-c051-3dc1526a1e00.html
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4.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e11-7d49-c0d7-bef5c0d47c00.html
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28.股权投资基金投资阶段的一般程序包括()。I.尽职调查 II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割
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125.以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
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209、以下不属于基金重大事件的是( )
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32.基金会计的核算主体为()
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215、关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是( )。1经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字I代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权II应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定IV应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e78-02c8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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220、下列关于基金财产的运用合规的是( )
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219、某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。
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37.关于ETF,以下说法错误的是().
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基金从业资格试题

1.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。

A、A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

B、B.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

C、C.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

D、D.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

答案:C

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31.以下属于操纵市场违法行为的是()。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. A.I、III

B. B.I、II、III

C. C.I、II

D. D.III

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4.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A.  I、II、III

B.  I、III

C.  II、III

D.  I、II

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e11-7d49-c0d7-bef5c0d47c00.html
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28.股权投资基金投资阶段的一般程序包括()。I.尽职调查 II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A. A.I、III、IV

B. B.I、II.III

C. C.I、II、IV

D. D.I.III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b06-700f-c051-3dc1526a1e00.html
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125.以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A.  II、III

B.  I、II、III

C.  I、II

D.  III

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209、以下不属于基金重大事件的是( )

A.  基金的基金经理变更

B.  股票型基金第二大重仓股临时停牌

C.  封闭式基金召开持有人大会

D.  基金管理公司总经理变更

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e74-fa72-c0d7-bef5c0d47c00.html
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32.基金会计的核算主体为()

A. A.企业

B. B.基金管理人

C. C.证券投资基金

D. D.基金托管人

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215、关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是( )。1经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字I代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权II应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定IV应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定

A.  Ⅱ、Ⅲ

B.  1、Ⅲ

C.  I、Ⅱ

D.  Ⅱ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e78-02c8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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220、下列关于基金财产的运用合规的是( )

A.  购买上市公司定向增发的股票

B.  用于发起设立有限合伙企业

C.  购买基金托管人的股权

D.  用于承销公开发行的股票和债券

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219、某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。

A.  不正当竞争

B.  内幕交易

C.  正当竞争

D.  基于信息的操纵市场

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e79-8a82-c0d7-bef5c0d47c00.html
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37.关于ETF,以下说法错误的是().

A. A.申购ETF需要用现金向基金公司购买人

B. B.ETF本质上是一种指数基金

C. C.中小投资者-般不参与ETF的一级市场交易

D. D.ETF赎回时得到的是一篮子股票

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