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基金从业资格试题
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3.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于()。

A、A.流动性风险

B、B.市场风险

C、C.道德风险

D、D.信用风险

答案:C

基金从业资格试题
26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b05-a9e7-c051-3dc1526a1e00.html
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31.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b32-15c9-c051-3dc1526a1e00.html
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113.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e49-2971-c0d7-bef5c0d47c00.html
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194、ETF本质上是一种( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6f-6b5b-c0d7-bef5c0d47c00.html
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130.以下债券中,不含嵌入条款的是( )。
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172、沪深300指数编制的方法为( )
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193、( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6f-0d68-c0d7-bef5c0d47c00.html
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9.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是()。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b13-e3d2-c051-3dc1526a1e00.html
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31.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b07-e26a-c051-3dc1526a1e00.html
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114.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票
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单选题
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基金从业资格试题

3.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于()。

A、A.流动性风险

B、B.市场风险

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D、D.信用风险

答案:C

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A. A.最少72个小时

B. B.最多24个小时

C. C.最多72个小时

D. D.最少24个小时

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31.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指()

A. A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B. B.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

C. C.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

D. D.一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

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113.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

A.  I、II

B.  I、II、III

C.  I、II、III、IV

D.  II、III解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

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194、ETF本质上是一种( )。

A.  股票基金

B.  债券基金

C.  货币市场基金

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130.以下债券中,不含嵌入条款的是( )。

A.  零息债券

B.  结构化债券

C. 通货膨胀联结债券

D.  可赎回债券

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172、沪深300指数编制的方法为( )

A.  几何平均法

B.  派式加权法

C.  算数平均法

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193、( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

A.  转换价格

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A. A.I、II、IV

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A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

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D. D.I、III、IV

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A.  I、II、III、IV

B.  II、III

C.  I、II

D.  I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e49-bb2f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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