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5.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A、A.I、III

B、B.I、II、III

C、C.I、IV

D、D.I、IV

答案:B

基金从业资格试题
43.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e22-5968-c0d7-bef5c0d47c00.html
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162、下列不厲于私募股权投资广泛使用的战略的是( )
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52.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e2b-d76b-c0d7-bef5c0d47c00.html
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102.股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割
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45.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().
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50.下列行为中,涉嫌内幕交易的是().I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票 III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0f-9e34-c051-3dc1526a1e00.html
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193、( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6f-0d68-c0d7-bef5c0d47c00.html
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42.假设某投资者持有10,000份基金A,T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配,每10份分配现金0.5元,T+2日该基金分红除权前份额净值为1.635元,除权后该基金的基金份额净值为()元,该投资者可分得现金红利()元。
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10.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是().I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8aff-5362-c051-3dc1526a1e00.html
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19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。
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5.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A、A.I、III

B、B.I、II、III

C、C.I、IV

D、D.I、IV

答案:B

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基金从业资格试题
相关题目
43.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是( ).

A.  该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金

B.  该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕

C.  该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

D.  该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

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162、下列不厲于私募股权投资广泛使用的战略的是( )

A.  成长权益

B.  风险投资

C.  危机投资

D.  私募股权一级市场投资

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52.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A.  I、III、IV

B.  I、II、III、IV

C.  I、II、IV

D.  I、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e2b-d76b-c0d7-bef5c0d47c00.html
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102.股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A.  II、III、IV

B.  I、II.III

C.  I、II、IV

D.  I.III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e44-4e38-c0d7-bef5c0d47c00.html
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45.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().

A. A.二者都直接参与到交易中

B. B.二者有时可以共同完成证券交易

C. C.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

D. D.二者的利润来源相同

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50.下列行为中,涉嫌内幕交易的是().I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票 III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、III解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

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193、( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

A.  转换价格

B.  转换比例

C.  转换数量

D.  转换利率

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42.假设某投资者持有10,000份基金A,T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配,每10份分配现金0.5元,T+2日该基金分红除权前份额净值为1.635元,除权后该基金的基金份额净值为()元,该投资者可分得现金红利()元。

A. A.1.635,5000

B. B.1.630,500

C. C.1.585,500

D. D.1.135,5000解析:基金份额净值=(1.635×10000-10000÷10×0.5)÷10000=1.585,该投资者可分得现金股利=10000÷10×0.5=500(元)。

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10.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是().I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A. A.I、III、IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、III

D. D.I、II、III、IV

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19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。

A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. B买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益

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