9.关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是（）。I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

A. 　历史会重演

B. 　市场行为涵盖一切信息

C. 　股票的市场价格围绕其内在价值波动

D. 　股价具有趋势性运动规律解析:技术分析的三项假定分别是:(1)市场行为涵盖一切信息。(2)股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动。(3)历史会重演。

A. 12.5%

B. 10%

C. 18.75%

D. 15%

A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B. B.私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理 基金备案手续

C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品，基金资产较为安全

D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

A. 　不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

B. 　服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

C. 　不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D. 　不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

A. 　申购ETF需要用现金向基金公司购买人

B. 　ETF本质上是一种指数基金

C. 　中小投资者-般不参与ETF的一级市场交易

D. 　ETF赎回时得到的是一篮子股票

A. A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

B. B.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

C. C.关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森a等指标衡量

D. D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

A. 　I、II、IV

B. 　I、II、III

C. 　I、II、III、IV

D. 　II、III、IV(浅浅记下)

A. 　基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B. 　客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C. 　基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

D. 　基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

A. 　I、III、IV

B. 　II、III

C. 　I、II、III、IV

D. 　II、III、IV

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险