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基金从业资格试题
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10.以下属于操纵市场违法行为的是()I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、A.III

B、B.I、III

C、C.I、II、III

D、D.I、II

答案:D

基金从业资格试题
20.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b18-5636-c051-3dc1526a1e00.html
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15.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于(),
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1.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是()I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票
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38.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e20-7b66-c0d7-bef5c0d47c00.html
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61.关于公开募集的基金中基金FOF,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e2f-d2e0-c0d7-bef5c0d47c00.html
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78.以下属于债券投资系统性风险的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e37-d3ed-c0d7-bef5c0d47c00.html
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50.关于内在价值法,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b25-0504-c051-3dc1526a1e00.html
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180、某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )I.该银行董事在最近12个月变动达到10%II.该银行基金托管部门负责人发生变动III.该银行住所发生变更IV.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e68-ca74-c0d7-bef5c0d47c00.html
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127.关于场内证券交易场所,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4f-3c7f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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31.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是( )I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现
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基金从业资格试题

10.以下属于操纵市场违法行为的是()I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、A.III

B、B.I、III

C、C.I、II、III

D、D.I、II

答案:D

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20.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()

A. A.公司产品开发计划

B. B.拟投资上市公司已公布的年报

C. C.公司投资标的备选库

D. D.公司客户申赎记录

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15.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于(),

A. A.市场风险

B. B.道德风险

C. C.信用风险

D. D.流动性风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b16-37d1-c051-3dc1526a1e00.html
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1.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是()I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、II

D. D.I、II、III

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38.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A.  II、III、IV

B.  I、II、III

C.  II、IV

D.  I、II、IV

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61.关于公开募集的基金中基金FOF,以下表述正确的是( )。

A.  FOF可以投资分级基金

B.  FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的25%

C.  基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D.  基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

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78.以下属于债券投资系统性风险的是( )

A.  发行方宣布回购债券

B.  信用债交易流动性不足

C.  通货膨胀

D.  债券信用评级被下调

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50.关于内在价值法,以下表述错误的是()。

A. A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估

B. B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C. C.一般情况下,内在价值等于股票当前价格

D. D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应

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180、某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )I.该银行董事在最近12个月变动达到10%II.该银行基金托管部门负责人发生变动III.该银行住所发生变更IV.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

A.  II、IV

B.  I、III、IV

C.  I、II、IV

D.  II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e68-ca74-c0d7-bef5c0d47c00.html
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127.关于场内证券交易场所,以下表述错误的是( )。

A.  我国的证券交易所既有会员制也有公司制

B.  上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会

C.  证券交易所的设立和解散由国务院决定

D.  证券交易所可以决定证券交易的价格

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31.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是( )I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现

A.  I、II、III、IV

B.  I、IV

C.  II、IV

D.  I、II、III

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