A、A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒
B、B.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性
C、C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性
D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范具有具体性
答案：B
A、A.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒
B、B.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性
C、C.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性
D、D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范具有具体性
答案：B
A. A.买空交易
B. B.现货交易
C. C.期货交易
D. D.卖空交易
A. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
A. 1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金
B. 1744年由荷兰商人恺特威士创办的信托基金
C. 1868年英国成立的海外及殖民地政府信托
D. 1924年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金
A. 二者都直接参与到交易中
B. 二者有时可以共同完成证券交易
C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者
D. 二者的利润来源相同
A. A.该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金，不能申购该公司旗下的其他类型基金
B. B.该投资者可以申购该公司旗下股票型基金，但要做好风险提示和录音录像留痕
C. C.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金，但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
D. D.该公司销售人员应该不断提高服务水平，尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
A. 向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
B. 向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，公平对待投资者
C. 向投资者重点揭示基金投资风险
D. 向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
A. I、II、III
B. I、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV
A. Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅱ
C. 1、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
A. 申购ETF需要用现金向基金公司购买人
B. ETF本质上是一种指数基金
C. 中小投资者-般不参与ETF的一级市场交易
D. ETF赎回时得到的是一篮子股票
