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基金从业资格试题
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35.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A、A.I、II、III

B、B.I、III

C、C.I、III

D、D.I、II

答案:D

基金从业资格试题
24.以下属于债券投资系统性风险的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b19-e5eb-c051-3dc1526a1e00.html
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46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b38-9133-c051-3dc1526a1e00.html
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8.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b13-8381-c051-3dc1526a1e00.html
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30.基金会计的核算主体为()。
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2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b26-0b21-c051-3dc1526a1e00.html
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153.信用风险管理的措施不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5c-1928-c0d7-bef5c0d47c00.html
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117.关于金融资产,以下描述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4b-4c6b-c0d7-bef5c0d47c00.html
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15.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于(),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b16-37d1-c051-3dc1526a1e00.html
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91.下列行为中,构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
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176、( )是股票最基本的特征。
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基金从业资格试题
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单选题
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基金从业资格试题

35.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A、A.I、II、III

B、B.I、III

C、C.I、III

D、D.I、II

答案:D

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基金从业资格试题
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24.以下属于债券投资系统性风险的是().

A. A.信用债交易流动性不足

B. B.通货膨胀

C. C.债券信用评级被下调

D. D.发行方宣布回购债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b19-e5eb-c051-3dc1526a1e00.html
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46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A. A.I、III

B. B.I、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III

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8.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III、IV

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30.基金会计的核算主体为()。

A. A.基金托管人

B. B.企业

C. C基金管理人

D. D.证券投资基金

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2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. A.I、III、IV

B. B.I、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b26-0b21-c051-3dc1526a1e00.html
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153.信用风险管理的措施不包括( )

A.  尽量选用单一债券或债券类别

B.  建立针对债券发行人的内部信用评级制度

C.  建立严格的信用风险监管体系

D.  建立交易对手信用评级制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5c-1928-c0d7-bef5c0d47c00.html
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117.关于金融资产,以下描述错误的是( )。

A.  资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B.  金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C.  金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D.  金融资产具有稳定的升值空间

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15.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于(),

A. A.市场风险

B. B.道德风险

C. C.信用风险

D. D.流动性风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b16-37d1-c051-3dc1526a1e00.html
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91.下列行为中,构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A.  II、III、IV

B.  I、II、III、IV

C.  I、II、IV

D.  II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e40-02c8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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176、( )是股票最基本的特征。

A.  收益性

B.  风险性

C.  流动性

D.  永久性

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