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基金从业资格试题
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49,申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A、A.I、IV

B、B.I、II、III

C、C.I、III、IV

D、D.I、II、IV

答案:A

基金从业资格试题
140.关于内在价值法,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e56-0c95-c0d7-bef5c0d47c00.html
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32.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b32-cba9-c051-3dc1526a1e00.html
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206、基金管理公司的最高投资决策机构为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e73-e094-c0d7-bef5c0d47c00.html
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22.关于私募基金合同,以下表述错误的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b04-1c26-c051-3dc1526a1e00.html
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38.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是().I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票A卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
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18.关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2c-cb74-c051-3dc1526a1e00.html
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216、关于基金从业人员职业道德中”专业审慎”所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括( )1.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ注重在实践中总结和积累经验Ⅲ参加CFA考试
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e78-60a0-c0d7-bef5c0d47c00.html
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50.关于内在价值法,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b25-0504-c051-3dc1526a1e00.html
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123.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4d-a3b9-c0d7-bef5c0d47c00.html
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100.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ).I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e43-873f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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单选题
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基金从业资格试题

49,申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A、A.I、IV

B、B.I、II、III

C、C.I、III、IV

D、D.I、II、IV

答案:A

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基金从业资格试题
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140.关于内在价值法,以下表述错误的是( )。

A.  内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估

B.  股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C.  一般情况下,内在价值等于股票当前价格

D.  贴现模型的选择要与获得的现金流相对应

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32.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。

A. A.港币

B. B.人民币

C. C.人民币或港币

D. D.美元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b32-cba9-c051-3dc1526a1e00.html
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206、基金管理公司的最高投资决策机构为( )。

A.  基金经理办公会

B.  基金管理公司董事会

C.  基金管理公司股东

D.  投资决策委员会解析:投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构,由各个基金公司自行设立,是非常设的议事机构。

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22.关于私募基金合同,以下表述错误的是().

A. A.基金合同条款不包括信息披露制度

B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定

C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码

D. D.基金管理人应在签订基金合同前,就已向投资者揭示了相关风险,且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

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38.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是().I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票A卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. A.I、II

B. B.III

C. C.I、III

D. D.I、II、III(私募股权)

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18.关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是()。

A. A.FOF可以投资分级基金

B. B.FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的25%

C. C.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D. D.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

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216、关于基金从业人员职业道德中”专业审慎”所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括( )1.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ注重在实践中总结和积累经验Ⅲ参加CFA考试

A.  Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

B.  I、Ⅱ

C.  1、Ⅲ

D.  Ⅱ、Ⅲ

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50.关于内在价值法,以下表述错误的是()。

A. A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估

B. B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C. C.一般情况下,内在价值等于股票当前价格

D. D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b25-0504-c051-3dc1526a1e00.html
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123.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。

A.  被依法取消基金管理资格

B.  基金管理人连续三年亏损

C.  被依法撤销或者被依法宣告破产

D.  被基金份额持有人大会解任

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100.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ).I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A.  I、III

B.  III、IV

C.  I、IV

D.  II、III(浅浅记下)

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