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基金从业资格试题
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4.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()

A、A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B、B.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

C、C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D、D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

答案:B

基金从业资格试题
129.关于ETF,以下说法错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4f-fe36-c0d7-bef5c0d47c00.html
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98.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e42-c4fa-c0d7-bef5c0d47c00.html
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19.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回
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7.在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是().I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8afd-bac9-c051-3dc1526a1e00.html
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9.以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度
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30.货币市场工具一般是指()。
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100.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ).I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e43-873f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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77.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e37-459a-c0d7-bef5c0d47c00.html
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22.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是()I.月度报告II.季度报告III中期报告IV.年度报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b43-3c7f-c051-3dc1526a1e00.html
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10.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是().I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8aff-5362-c051-3dc1526a1e00.html
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基金从业资格试题

4.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()

A、A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B、B.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

C、C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D、D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

答案:B

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基金从业资格试题
相关题目
129.关于ETF,以下说法错误的是( ).

A.  申购ETF需要用现金向基金公司购买人

B.  ETF本质上是一种指数基金

C.  中小投资者-般不参与ETF的一级市场交易

D.  ETF赎回时得到的是一篮子股票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4f-fe36-c0d7-bef5c0d47c00.html
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98.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A.  I、II

B.  I、II、III

C.  I、III

D.  II、III

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19.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回

A. A.I、II、III

B. B.I、III

C. C.I、II

D. D.I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b4b-66d4-c051-3dc1526a1e00.html
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7.在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是().I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A. A.V、I、II、III

B. B.V、I、III、II

C. C.I、III、IV.II

D. D.I、IV、III、II(私募股权)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8afd-bac9-c051-3dc1526a1e00.html
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9.以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II

C. C.II

D. D.I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b46-d7c6-c051-3dc1526a1e00.html
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30.货币市场工具一般是指()。

A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券入

B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b1c-6095-c051-3dc1526a1e00.html
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100.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ).I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A.  I、III

B.  III、IV

C.  I、IV

D.  II、III(浅浅记下)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e43-873f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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77.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是( )

A.  港币

B.  人民币

C.  人民币或港币

D.  美元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e37-459a-c0d7-bef5c0d47c00.html
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22.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是()I.月度报告II.季度报告III中期报告IV.年度报告

A. A.III、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、II、IV

D. D.II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b43-3c7f-c051-3dc1526a1e00.html
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10.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是().I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A. A.I、III、IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、III

D. D.I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8aff-5362-c051-3dc1526a1e00.html
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