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4.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A、 I、II、III

B、 I、III

C、 II、III

D、 I、II

答案:D

基金从业资格试题
83.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3a-ff75-c0d7-bef5c0d47c00.html
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22.关于交易成本,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2e-735f-c051-3dc1526a1e00.html
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8.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。
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39.股权投资基金尽职调查的核心内容为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0a-ff46-c051-3dc1526a1e00.html
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213、投资者保护的范畴包括( )1.向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ培养有关投资技能Ⅲ告知投资者的权利和保护途径IV提示相关的投资风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e77-358c-c0d7-bef5c0d47c00.html
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16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
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11.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8aff-bb10-c051-3dc1526a1e00.html
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21.2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是()元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2e-0d84-c051-3dc1526a1e00.html
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3.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b26-6c9b-c051-3dc1526a1e00.html
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38.以下债券中,不含嵌入条款的是()。
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基金从业资格试题
题目内容
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单选题
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基金从业资格试题

4.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A、 I、II、III

B、 I、III

C、 II、III

D、 I、II

答案:D

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基金从业资格试题
相关题目
83.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。

A.  买空交易

B.  现货交易

C.  期货交易

D.  卖空交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3a-ff75-c0d7-bef5c0d47c00.html
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22.关于交易成本,以下表述错误的是()。

A. A.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

B. B.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

C. C.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

D. D.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

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8.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。

A. A.公司客户申赎记录

B. B.公司产品开发计划

C. C.拟投资上市公司已公布的年报

D. D.公司投资标的备选库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b28-a8db-c051-3dc1526a1e00.html
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39.股权投资基金尽职调查的核心内容为()。

A. A.法律尽调

B. B.财务尽调

C. C.业务尽调

D. D.风险控制(私募股权)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0a-ff46-c051-3dc1526a1e00.html
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213、投资者保护的范畴包括( )1.向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ培养有关投资技能Ⅲ告知投资者的权利和保护途径IV提示相关的投资风险

A.  l、Ⅱ、Ⅲ

B.  1、Ⅱ、Ⅳ

C.  、Ⅲ、Ⅳ

D.  1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e77-358c-c0d7-bef5c0d47c00.html
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16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b01-c5cc-c051-3dc1526a1e00.html
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11.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I.II.、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8aff-bb10-c051-3dc1526a1e00.html
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21.2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是()元。

A. A.1.60

B. B.1.62

C. C.1.55

D. D.1.58解析:该基金的总资产为:10000+150000+1000=161000(万元),该基金的总负债为:200+400+2400=3000(万元),基金资产净值=总资产-总负债=161000-3000=158000(万元),基金单位资产净值=基金资产净值/基金单位总份额=158000/100000=1.58(元)。

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3.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于()。

A. A.流动性风险

B. B.市场风险

C. C.道德风险

D. D.信用风险

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38.以下债券中,不含嵌入条款的是()。

A. A.零息债券

B. B.结构化债券

C. C通货膨胀联结债券

D. D.可赎回债券

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