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基金从业资格试题
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20.关于做市商,以下表述错误的是( )。

A、 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B、 .做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

C、 .做市商本身应当拥有大量可交易证券

D、 .做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

答案:D

基金从业资格试题
177、根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括( )I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.建立完善的结算参与人准入标准和风险评佑体系IV.建立完善的交易制度,确保交易公平
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e67-6828-c0d7-bef5c0d47c00.html
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7.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限( ),并且赔偿额度风险( ),因此财险公司通常将保费投资于( )风险的资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e12-9137-c0d7-bef5c0d47c00.html
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45.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b22-ecac-c051-3dc1526a1e00.html
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1.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8afa-fca7-c051-3dc1526a1e00.html
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50.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3a-2f83-c051-3dc1526a1e00.html
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84.以下不属于资产管理特征的是( )
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181、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交昜品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案( )天内无异议则正式实施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e69-896a-c0d7-bef5c0d47c00.html
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6.相对期货而言,远期合约( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e12-347c-c0d7-bef5c0d47c00.html
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118.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4b-b3e6-c0d7-bef5c0d47c00.html
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16.以下均为债权类金融资产的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b49-e4a1-c051-3dc1526a1e00.html
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基金从业资格试题
题目内容
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单选题
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基金从业资格试题

20.关于做市商,以下表述错误的是( )。

A、 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B、 .做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

C、 .做市商本身应当拥有大量可交易证券

D、 .做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

答案:D

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相关题目
177、根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括( )I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.建立完善的结算参与人准入标准和风险评佑体系IV.建立完善的交易制度,确保交易公平

A.  I、II、III

B.  I、III、IV

C.  I、II、IV

D.  I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e67-6828-c0d7-bef5c0d47c00.html
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7.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限( ),并且赔偿额度风险( ),因此财险公司通常将保费投资于( )风险的资产。

A.  较短,较小,高.

B.  较长,较大,高

C.  较短,较大,低

D.  较长,较小,低

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45.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().

A. A.二者都直接参与到交易中

B. B.二者有时可以共同完成证券交易

C. C.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

D. D.二者的利润来源相同

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1.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.I、IV

B. B.I、Ⅲ、IV

C. C.I、II、Ⅲ、IV

D. D.I.II.IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8afa-fca7-c051-3dc1526a1e00.html
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50.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()。

A. A.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

B. B.股票基金以追求长期的资本增值为目标

C. C.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

D. D.股票基金可满足投资者现金管理的需要

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84.以下不属于资产管理特征的是( )

A.  从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

B.  从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产

C.  从收益特征来看,具有增值的特点

D.  从参与方来看,包括委托方和受托方

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181、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交昜品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案( )天内无异议则正式实施

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e69-896a-c0d7-bef5c0d47c00.html
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6.相对期货而言,远期合约( )。

A.  流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

B.  流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低

C.  流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高

D.  流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e12-347c-c0d7-bef5c0d47c00.html
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118.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A.  I、II、IV

B.  II、IV

C.  II、III

D.  III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4b-b3e6-c0d7-bef5c0d47c00.html
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16.以下均为债权类金融资产的是()

A. A.城投债、限售股

B. B.公司债、票据

C. C.现金、定期分红蓝筹股

D. D.基金、国债期货

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