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基金从业资格试题
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45.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A、 I、III、IV

B、 II、III

C、 I、II、III、IV

D、 II、III、IV

答案:C

基金从业资格试题
81.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e39-d4cb-c0d7-bef5c0d47c00.html
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15.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于(),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b16-37d1-c051-3dc1526a1e00.html
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48.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( )I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e24-3229-c0d7-bef5c0d47c00.html
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36.净额结算又分为双边净额结算和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1f-b695-c0d7-bef5c0d47c00.html
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167、某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于( )在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e63-37d8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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216、关于基金从业人员职业道德中”专业审慎”所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括( )1.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ注重在实践中总结和积累经验Ⅲ参加CFA考试
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e78-60a0-c0d7-bef5c0d47c00.html
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40.股权投资基金募集过程中合规的行为包括()。I.登载部分过往优秀业绩II.向特定对象推介III.披露基金收益分配、费用安排IV.标明预期收益率
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0b-6015-c051-3dc1526a1e00.html
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29.关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1d-1c6d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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18.关于股权投资基金对被投资企业的投后管理,以下不属于投后管理行为的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b02-8a14-c051-3dc1526a1e00.html
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59.以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e2f-0643-c0d7-bef5c0d47c00.html
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单选题
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基金从业资格试题

45.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A、 I、III、IV

B、 II、III

C、 I、II、III、IV

D、 II、III、IV

答案:C

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基金从业资格试题
相关题目
81.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

A.  不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

B.  服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

C.  不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D.  不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

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15.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于(),

A. A.市场风险

B. B.道德风险

C. C.信用风险

D. D.流动性风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b16-37d1-c051-3dc1526a1e00.html
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48.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( )I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.  II、III

B.  I、II、III

C.  III、IV

D.  II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e24-3229-c0d7-bef5c0d47c00.html
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36.净额结算又分为双边净额结算和( )。

A.  货银对付

B.  单边净额结算

C.  多边净额结算

D.  共同对手方净额结算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1f-b695-c0d7-bef5c0d47c00.html
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167、某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于( )在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

A. 2019年07月07日

B. 2019年07月10日

C. 2019年07月09日

D. 2019年07月08日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e63-37d8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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216、关于基金从业人员职业道德中”专业审慎”所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括( )1.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训Ⅱ注重在实践中总结和积累经验Ⅲ参加CFA考试

A.  Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

B.  I、Ⅱ

C.  1、Ⅲ

D.  Ⅱ、Ⅲ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e78-60a0-c0d7-bef5c0d47c00.html
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40.股权投资基金募集过程中合规的行为包括()。I.登载部分过往优秀业绩II.向特定对象推介III.披露基金收益分配、费用安排IV.标明预期收益率

A. A.I、III

B. B.III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、IV(私募股权)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0b-6015-c051-3dc1526a1e00.html
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29.关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )

A.  通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大

B.  股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域

C.  基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

D.  基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1d-1c6d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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18.关于股权投资基金对被投资企业的投后管理,以下不属于投后管理行为的是().

A. A.项目估值

B. B.对被投资企业提供增值服务

C. C.定期参加董事会会议

D. D.与被投资企业主要管理人员进行沟通接触(私募股权)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b02-8a14-c051-3dc1526a1e00.html
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59.以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。

A.  基金托管人

B.  基金管理人

C.  代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.  基金销售机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e2f-0643-c0d7-bef5c0d47c00.html
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