94.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )
A. 为保持和合作机构的良好关系，聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B. 为完成基金募集，向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C. 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
D. 邀请基金主要投资者参加基金管理人年会，并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
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12.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时，以下说法正确的是（）I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现
A. A.I、II、III、IV
B. B.I、IV
C. C.I、IV
D. D.I、II、III
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7.在股权投资基金的一般投资流程中，以下协议签署顺序合理的是（）.I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议
A. A.V、I、II、III
B. B.V、I、III、II
C. C.I、III、IV.II
D. D.I、IV、III、II（私募股权）
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164、基金销售人员的以下行为中，不合规的是( )
A. 向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
B. 向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，公平对待投资者
C. 向投资者重点揭示基金投资风险
D. 向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
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67.关于私募基金产品备案，以下表述正确的是( )
A. 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
B. 契约型基金必须备案，公司型基金由公司章程约定是否备案
C. 私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
D. 在中国证券投资基金业协会备案的产品，基金资产较为安全
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119.公募基金的管理人需要在每年结束之日起( )内，披露基金年度报告。
A. 一个月
B. 四个月
C. 三个月
D. 两个月
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18.X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金10,000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）
A. A.1.222元，9,800份
B. B.1.220元，10,000份
C. C.1.202元，10,000份
D. D.1.022元，10,000份解析:在基金投资者选择现金分红的方式时,其所拥有的基金份额并不发生改变,在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模会发生改变。该基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元，除息后单位基金净值=1.222-0.02=1.202（元）,小李所持有的份额依旧为10000份。
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35.基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是（）I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员，其配偶在进行证券投资，但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告
A. A.I、II、III
B. B.I、III
C. C.I、III
D. D.I、II
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136.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是( ).
A. 二者都直接参与到交易中
B. 二者有时可以共同完成证券交易
C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者
D. 二者的利润来源相同
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24.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )
A. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
B. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核和投资运作监督
C. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
D. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
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