A、 单位或个人的推荐材料
B、 最近十个完整会计年度的业绩
C、 知名媒体的推荐报告
D、 基金的投资业绩预测
答案:B
A、 单位或个人的推荐材料
B、 最近十个完整会计年度的业绩
C、 知名媒体的推荐报告
D、 基金的投资业绩预测
答案:B
A. 基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险
B. 基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险
C. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
D. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险
A. 期货合约和远期合约都以场外交易为主
B. 期货合约和远期合约都是标准化合约
C. 期货合约比远期合约的实物交割比例低
D. 期货合约和远期合约都具有较高的信用风险
A. 销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意
B. 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保扩
C. 通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排
D. 当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
A. A.I、III、IV
B. B.I、IV
C. C.I、II、III
D. D.I、II、III、IV(私募股权)
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
C. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
D. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供解析:基金投资交易信息属于保密信息,在合法合规的前提下,无论是监管机构人员还是媒体记者都不能向其提供,B、D违错误,直接柜台人员发现销售人员规操作,应该直接拒绝,同时向上级主管或部门报告,C错误。
A. A.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量
B. B.基金份额转换一般采取未知价法
C. C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额
D. D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
A. A.通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大
B. B.股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域
C. C.基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证
D. D.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
A. 流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度
B. 如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求
C. 投资者投资于流动性越高的资产,可以得到更高的预期收益
D. 流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本
A. 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量
B. 基金份额转换一般采取未知价法
C. 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额
D. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
A. 证监会和国家金融监督管理机构
B. 证监会和中国人民银行
C. 中国证券投资基金业协会
D. 中国证监会