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基金从业资格试题
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单选题
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68.银行间债券市场做市商,需要承担的职责有( )

A、 受中国人民银行委托,代中国人民银行与投资者进行交易

B、 随机向投资者进行报价

C、 以自有资金和债券与投资者进行交易

D、 仅向投资者卖出债券

答案:C

基金从业资格试题
22.关于交易成本,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b19-1ddd-c051-3dc1526a1e00.html
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97.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( )I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e42-624f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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194、ETF本质上是一种( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6f-6b5b-c0d7-bef5c0d47c00.html
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125.以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
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19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。
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40.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b36-0dda-c051-3dc1526a1e00.html
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15.在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b40-75a0-c051-3dc1526a1e00.html
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29.关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1d-1c6d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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21.净额结算又分为双边净额结算和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b4c-6d9f-c051-3dc1526a1e00.html
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45.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e23-1a4f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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基金从业资格试题
题目内容
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单选题
)
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基金从业资格试题

68.银行间债券市场做市商,需要承担的职责有( )

A、 受中国人民银行委托,代中国人民银行与投资者进行交易

B、 随机向投资者进行报价

C、 以自有资金和债券与投资者进行交易

D、 仅向投资者卖出债券

答案:C

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基金从业资格试题
相关题目
22.关于交易成本,以下表述错误的是()

A. A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

B. B.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

C. C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

D. D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b19-1ddd-c051-3dc1526a1e00.html
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97.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( )I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A.  II、III、IV

B.  I、III、IV

C.  II、III

D.  I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e42-624f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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194、ETF本质上是一种( )。

A.  股票基金

B.  债券基金

C.  货币市场基金

D.  指数基金

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125.以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A.  II、III

B.  I、II、III

C.  I、II

D.  III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4e-790d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。

A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. B买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益

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40.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。

A. A.买空交易

B. B.现货交易

C. C.期货交易

D. D.卖空交易

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15.在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()

A. A.双方可以协商确定利息的归属

B. B.归资金融入方所有

C. C.归资金融出方所有

D. D.归逆回购方所有

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29.关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )

A.  通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大

B.  股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域

C.  基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

D.  基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1d-1c6d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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21.净额结算又分为双边净额结算和()。

A. A.货银对付

B. B.单边净额结算

C. C.多边净额结算

D. D.共同对手方净额结算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b4c-6d9f-c051-3dc1526a1e00.html
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45.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A.  I、III、IV

B.  II、III

C.  I、II、III、IV

D.  II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e23-1a4f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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