A、 销售合规性风险
B、 投资合规性风险
C、 反洗钱合规性风险
D、 信息披露合规性风险
答案：D
A、 销售合规性风险
B、 投资合规性风险
C、 反洗钱合规性风险
D、 信息披露合规性风险
答案：D
A. A.基金管理人可采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介
B. B.基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介
C. C.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
D. D.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券入
B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券
C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券
D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券
A. 员工收购(EBO)是回购退出的一种方式
B. 除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权
C. 有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意
D. 并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式
A. A.转换价格
B. B.转换期限
C. C.票面利率
D. D.标的股票
A. A.基金属于直接投资工具，银行储蓄属于间接投资工具
B. B.从风险特性上看，投资基金的风险比银行储蓄要高
C. C.从变现能力上判断，基金的变现能力比传统保险产品强
D. D.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
A. A.基金合同条款不包括信息披露制度
B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定
C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码
D. D.基金管理人应在签订基金合同前，就已向投资者揭示了相关风险，且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力
A. A.I、II、IV
B. B.I、II、III
C. C.II、III、IV
D. D.I、III、IV
A. 从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
C. 从收益特征来看，具有增值的特点
D. 从参与方来看，包括委托方和受托方
A. 基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
B. 基金管理人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险
C. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
D. 一般来说，每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
A. A维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B. B.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
C. C.做市商本身应当拥有大量可交易证券
D. D.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
