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71.股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股15元，不考虑融券成本该投资者一天的损失为( )万元。

A、30

B、15

C、20

D、25

答案：A

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53.以下属于操纵市场违法行为的是( )I.基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

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32.基金会计的核算主体为（）

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55.关于财务报表，以下表述错误的是( )

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11.关于期货合约和远期合约的区别，以下表述正确的是( )

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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）。

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71.股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股15元，不考虑融券成本该投资者一天的损失为( )万元。

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130.以下债券中，不含嵌入条款的是( )。

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32.股权投资基金Z拟投资公司A，预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利，并按10%速度增长，第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权，股权要求收益率为10%，基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为（）.

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21.某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

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195、在现实生活中较为常见的两种互换合约是( )。

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单选题

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基金从业资格试题

71.股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股15元，不考虑融券成本该投资者一天的损失为( )万元。

A、30

B、15

C、20

D、25

答案：A

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53.以下属于操纵市场违法行为的是( )I.基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. 　III

B. 　II、III

C. 　I、II、III

D. 　I、II

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32.基金会计的核算主体为（）

A. A.企业

B. B.基金管理人

C. C.证券投资基金

D. D.基金托管人

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55.关于财务报表，以下表述错误的是( )

A. 　资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

B. 　财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

C. 　所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

D. 　利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势

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11.关于期货合约和远期合约的区别，以下表述正确的是( )

A. 　期货合约和远期合约都以场外交易为主

B. 　期货合约和远期合约都是标准化合约

C. 　期货合约比远期合约的实物交割比例低

D. 　期货合约和远期合约都具有较高的信用风险

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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）。

A. A.认沽期权

B. B.认购期权

C. C.欧式期权

D. D.美式期权

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71.股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股15元，不考虑融券成本该投资者一天的损失为( )万元。

A. 30

B. 15

C. 20

D. 25

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130.以下债券中，不含嵌入条款的是( )。

A. 　零息债券

B. 　结构化债券

C. 通货膨胀联结债券

D. 　可赎回债券

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32.股权投资基金Z拟投资公司A，预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利，并按10%速度增长，第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权，股权要求收益率为10%，基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为（）.

A. A.1833.33万元

B. B.1241.84万元

C. C.1696.39万元

D. D.1787.88万元

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21.某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险

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195、在现实生活中较为常见的两种互换合约是( )。

A. 　利率互换合约和股权互换合约

B. 　货币互换合约和信用违约互换合约

C. 　利率互换合约和货币互换合约

D. 　股权互换合约和信用违约互换合约

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