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基金从业资格试题
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76.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( )

A、 1.222元,9,800份

B、 1.220元,10,000份

C、 1.202元,10,000份

D、 1.022元,10,000份解析:在基金投资者选择现金分红的方式时,其所拥有的基金份额并不发生改变,在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模会发生改变。该基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元,除息后单位基金净值=1.222-0.02=1.202(元),小李所持有的份额依旧为10000份。

答案:C

基金从业资格试题
108.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e46-ab67-c0d7-bef5c0d47c00.html
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117.关于金融资产,以下描述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4b-4c6b-c0d7-bef5c0d47c00.html
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1.关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b43-9d1c-c051-3dc1526a1e00.html
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210、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e75-bca3-c0d7-bef5c0d47c00.html
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169、关于货币市场基金的宣传推介,以下做法正确是( )I.保证投资人本金安全II.按照同期银行存款利率保证投资人最低收益III.告知投资人本金可能受损IV.截取市场真实数据比较基金与定期存款收益率
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e64-0771-c0d7-bef5c0d47c00.html
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129.关于ETF,以下说法错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4f-fe36-c0d7-bef5c0d47c00.html
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120.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4c-77fa-c0d7-bef5c0d47c00.html
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215、关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是( )。1经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字I代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权II应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定IV应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e78-02c8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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41.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b21-4e1b-c051-3dc1526a1e00.html
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9.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
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基金从业资格试题

76.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( )

A、 1.222元,9,800份

B、 1.220元,10,000份

C、 1.202元,10,000份

D、 1.022元,10,000份解析:在基金投资者选择现金分红的方式时,其所拥有的基金份额并不发生改变,在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模会发生改变。该基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元,除息后单位基金净值=1.222-0.02=1.202(元),小李所持有的份额依旧为10000份。

答案:C

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108.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是( )。

A.  主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性

B.  主要管理指标包括公司战路与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等

C.  主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关

D.  投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展

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117.关于金融资产,以下描述错误的是( )。

A.  资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B.  金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C.  金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D.  金融资产具有稳定的升值空间

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1.关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

A. A.6

B. B.1

C. C.2

D. D.3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b43-9d1c-c051-3dc1526a1e00.html
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210、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于( )。

A.  涉嫌证券期货违法

B.  违法开展经营活动

C.  涉嫌证券期货犯非

D.  拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查解析:根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。

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169、关于货币市场基金的宣传推介,以下做法正确是( )I.保证投资人本金安全II.按照同期银行存款利率保证投资人最低收益III.告知投资人本金可能受损IV.截取市场真实数据比较基金与定期存款收益率

A.  I、III、IV

B.  III、IV

C.  I、II

D.  III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e64-0771-c0d7-bef5c0d47c00.html
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129.关于ETF,以下说法错误的是( ).

A.  申购ETF需要用现金向基金公司购买人

B.  ETF本质上是一种指数基金

C.  中小投资者-般不参与ETF的一级市场交易

D.  ETF赎回时得到的是一篮子股票

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120.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A.  I、III

B.  II、IV

C.  II、III

D.  I、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4c-77fa-c0d7-bef5c0d47c00.html
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215、关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是( )。1经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字I代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权II应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定IV应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定

A.  Ⅱ、Ⅲ

B.  1、Ⅲ

C.  I、Ⅱ

D.  Ⅱ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e78-02c8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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41.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是().

A. A.人民币

B. B.人民币或港币

C. C.美元

D. D.港币

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9.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、III、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、II、IV

D. D.I、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b29-0a40-c051-3dc1526a1e00.html
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