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基金从业资格试题
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82.相对估值法常见的估值比率包括( )。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数

A、 I、II、III

B、 I.II

C、 I、II、III、IV

D、 I、II、IV

答案:D

基金从业资格试题
20.A公司是私募基金管理人,其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b4c-088c-c051-3dc1526a1e00.html
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175、关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e66-a2cd-c0d7-bef5c0d47c00.html
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168、关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e63-a4b6-c0d7-bef5c0d47c00.html
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16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b01-c5cc-c051-3dc1526a1e00.html
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38.以下债券中,不含嵌入条款的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b20-2933-c051-3dc1526a1e00.html
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124.关于混合型基金,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4e-15b4-c0d7-bef5c0d47c00.html
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1.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是()I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3a-961a-c051-3dc1526a1e00.html
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5.估值调整条款潜在触发条件一般不包括().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8afc-e877-c051-3dc1526a1e00.html
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9.根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,适用的税收优惠措施包括().I.法人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得
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102.股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割
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基金从业资格试题

82.相对估值法常见的估值比率包括( )。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数

A、 I、II、III

B、 I.II

C、 I、II、III、IV

D、 I、II、IV

答案:D

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相关题目
20.A公司是私募基金管理人,其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是()

A. A.B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年

B. B.在其官网宣传发展战略和投资策略

C. C.在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队

D. D.通过邮件向B产品投资人征集关于展期的意见

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175、关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是( )

A.  销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意

B.  普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保扩

C.  通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排

D.  当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

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168、关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是( )。

A.  不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额

B.  不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益

C.  采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

D.  在不同基金资产之间进行利益输送

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16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.I、III

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38.以下债券中,不含嵌入条款的是()。

A. A.零息债券

B. B.结构化债券

C. C通货膨胀联结债券

D. D.可赎回债券

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124.关于混合型基金,以下表述错误的是( )。

A.  混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金

B.  混合型基金根据投资比例,可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等

C.  偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控

D.  偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控解析:D选项表述错误,股票仓位较高时,即偏股型混合基金,可参照股票型基金,对基金行业集中度、持股集中度等风险指标进行监控。故本题选D选项。

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1.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是()I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、II

D. D.I、II、III

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5.估值调整条款潜在触发条件一般不包括().

A. A.企业原大股东失去控股地位

B. B.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C. C.企业未能在约定时间前实现IPO上市

D. D.企业高管发生严重违反约定的事件(私募股权)

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9.根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,适用的税收优惠措施包括().I.法人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

A. A.I、Ⅲ、

B. B.I、Ⅲ、

C. C.I、IV

D. D.I、IV解析:本题考查运用税收政策,鼓励创业投资基金增加早期投资的内容。有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,该合伙创投企业的合伙人分别按以下方式处理:(1)法人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣法人合伙人从合伙创投企业分得的所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅰ项包括);(2)个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅲ项包括)。综上所述,Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。

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102.股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A.  II、III、IV

B.  I、II.III

C.  I、II、IV

D.  I.III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e44-4e38-c0d7-bef5c0d47c00.html
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