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基金从业资格试题
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89.具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A、 II、III

B、 I、IV

C、 II、IV

D、 I、III

答案:D

基金从业资格试题
98.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e42-c4fa-c0d7-bef5c0d47c00.html
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37.以下属于债券投资系统性风险的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b34-e055-c051-3dc1526a1e00.html
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1.关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b43-9d1c-c051-3dc1526a1e00.html
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87.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3e-6777-c0d7-bef5c0d47c00.html
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24.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1b-225b-c0d7-bef5c0d47c00.html
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7.在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是().I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8afd-bac9-c051-3dc1526a1e00.html
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178、下列哪一项不属于基金与银行储蓄存款的差别?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e67-e602-c0d7-bef5c0d47c00.html
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6.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b12-c16f-c051-3dc1526a1e00.html
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27.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b06-1003-c051-3dc1526a1e00.html
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141.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).
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基金从业资格试题

89.具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A、 II、III

B、 I、IV

C、 II、IV

D、 I、III

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基金从业资格试题
相关题目
98.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A.  I、II

B.  I、II、III

C.  I、III

D.  II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e42-c4fa-c0d7-bef5c0d47c00.html
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37.以下属于债券投资系统性风险的是()

A. A.发行方宣布回购债券

B. B.信用债交易流动性不足

C. C.通货膨胀

D. D.债券信用评级被下调

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1.关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

A. A.6

B. B.1

C. C.2

D. D.3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b43-9d1c-c051-3dc1526a1e00.html
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87.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )

A. 12.5%

B. 10%

C. 18.75%

D. 15%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3e-6777-c0d7-bef5c0d47c00.html
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24.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )

A.  基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书

B.  基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核和投资运作监督

C.  基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督

D.  代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1b-225b-c0d7-bef5c0d47c00.html
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7.在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是().I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A. A.V、I、II、III

B. B.V、I、III、II

C. C.I、III、IV.II

D. D.I、IV、III、II(私募股权)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8afd-bac9-c051-3dc1526a1e00.html
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178、下列哪一项不属于基金与银行储蓄存款的差别?( )

A.  性质不同

B.  收益与风险特性不同

C.  投资方向不同

D.  信息披露程度不同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e67-e602-c0d7-bef5c0d47c00.html
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6.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. A.I、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、III、IV

D. D.I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b12-c16f-c051-3dc1526a1e00.html
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27.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。

A. A.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

B. B.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

C. C.基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

D. D.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

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141.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).

A.  张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B.  张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

C.  张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

D.  张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

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