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基金从业资格试题
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95.基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( )I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

A、 II.IV

B、 II、III

C、 I、II、III

D、 III、IV

答案:C

基金从业资格试题
9.关于普通股和优先股,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3e-163e-c051-3dc1526a1e00.html
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58.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e2e-a3ad-c0d7-bef5c0d47c00.html
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27.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是().
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7.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限( ),并且赔偿额度风险( ),因此财险公司通常将保费投资于( )风险的资产。
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10.以下属于操纵市场违法行为的是()I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
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180、某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )I.该银行董事在最近12个月变动达到10%II.该银行基金托管部门负责人发生变动III.该银行住所发生变更IV.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e68-ca74-c0d7-bef5c0d47c00.html
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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。
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186、关于另类投资基金,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6b-b154-c0d7-bef5c0d47c00.html
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20.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是().I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b03-50ea-c051-3dc1526a1e00.html
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29.关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1d-1c6d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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单选题
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基金从业资格试题

95.基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( )I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

A、 II.IV

B、 II、III

C、 I、II、III

D、 III、IV

答案:C

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相关题目
9.关于普通股和优先股,以下表述错误的是()

A. A.相对于优先股,普通股具有较高风险的特征

B. B.优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股

C. C.相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多

D. D.相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率解析:优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股,因而风险较低。然而,优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益,当公司盈利多时,相比普通股而言,优先股获利更少。

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58.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

A.  II、IV

B.  I、IV

C.  III、IV

D.  II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e2e-a3ad-c0d7-bef5c0d47c00.html
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27.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是().

A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B. B.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

D. D.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

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7.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限( ),并且赔偿额度风险( ),因此财险公司通常将保费投资于( )风险的资产。

A.  较短,较小,高.

B.  较长,较大,高

C.  较短,较大,低

D.  较长,较小,低

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10.以下属于操纵市场违法行为的是()I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. A.III

B. B.I、III

C. C.I、II、III

D. D.I、II

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180、某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )I.该银行董事在最近12个月变动达到10%II.该银行基金托管部门负责人发生变动III.该银行住所发生变更IV.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

A.  II、IV

B.  I、III、IV

C.  I、II、IV

D.  II、III、IV

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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。

A. A.认沽期权

B. B.认购期权

C. C.欧式期权

D. D.美式期权

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186、关于另类投资基金,以下表述正确的是( )。

A.  黄金基金属于另类投资基金

B.  另类投资基金是一种直接投资工具

C.  另类投资基金只能是私募基金

D.  另类投资基金可资于债券、股票

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20.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是().I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A. A.I、III

B. B.I、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III

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29.关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )

A.  通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大

B.  股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域

C.  基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

D.  基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

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