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基金从业资格试题
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111.关于基金清算,以下表述错误的是( )。

A、 清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B、 公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C、 若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D、 清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作解析:(1)公司型基金的清算由清算组负责;(2)合伙型基金的清算由清算人负责;(3)信托(契约)型基金的清算由清算小组负责(浅浅记下)

答案:B

基金从业资格试题
167、某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于( )在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e63-37d8-c0d7-bef5c0d47c00.html
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20.关于做市商,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e17-fc2d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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16.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e16-7df5-c0d7-bef5c0d47c00.html
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112.合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e48-b265-c0d7-bef5c0d47c00.html
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1.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )I.月度报告II.季度报告III中期报告IV.年度报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e10-1bd1-c0d7-bef5c0d47c00.html
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209、以下不属于基金重大事件的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e74-fa72-c0d7-bef5c0d47c00.html
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11.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8aff-bb10-c051-3dc1526a1e00.html
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211、小张出于本金风险考虑,卖出所有股票投资持仓,购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品,获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是( )
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44.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是().
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172、沪深300指数编制的方法为( )
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基金从业资格试题
题目内容
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单选题
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基金从业资格试题

111.关于基金清算,以下表述错误的是( )。

A、 清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B、 公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C、 若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D、 清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作解析:(1)公司型基金的清算由清算组负责;(2)合伙型基金的清算由清算人负责;(3)信托(契约)型基金的清算由清算小组负责(浅浅记下)

答案:B

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基金从业资格试题
相关题目
167、某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于( )在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

A. 2019年07月07日

B. 2019年07月10日

C. 2019年07月09日

D. 2019年07月08日

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20.关于做市商,以下表述错误的是( )。

A.  维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B.  .做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

C.  .做市商本身应当拥有大量可交易证券

D.  .做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

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16.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

A.  I、II、IV

B.  I、II、III、IV

C.  I、II

D.  I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e16-7df5-c0d7-bef5c0d47c00.html
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112.合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )。

A.  基金的执行事务合伙人委派代表

B.  基金的执行事务合伙人

C.  基金的有限合伙人

D.  基金的托管人

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1.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )I.月度报告II.季度报告III中期报告IV.年度报告

A.  III、IV

B.  I、II、III、IV

C.  I、II、IV

D.  II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e10-1bd1-c0d7-bef5c0d47c00.html
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209、以下不属于基金重大事件的是( )

A.  基金的基金经理变更

B.  股票型基金第二大重仓股临时停牌

C.  封闭式基金召开持有人大会

D.  基金管理公司总经理变更

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e74-fa72-c0d7-bef5c0d47c00.html
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11.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I.II.、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8aff-bb10-c051-3dc1526a1e00.html
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211、小张出于本金风险考虑,卖出所有股票投资持仓,购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品,获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是( )

A.  小张放弃了具有收益不确定性的股票投资,转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益

B.  小张的上述行为不仅是其个人的经济活动,也是现代金融供永组龙部分

C.  由于本金安全得不到乡行的保工小张的理财行为被归类为投资理财

D.  在发生金融危机或系统性金融风险的情况下,小张的本金有一定收回风险

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44.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是().

A. A.服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

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172、沪深300指数编制的方法为( )

A.  几何平均法

B.  派式加权法

C.  算数平均法

D.  成交额加权法

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