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114.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A、 I、II、III、IV

B、 II、III

C、 I、II

D、 I、II、III

答案:B

基金从业资格试题
20.A公司是私募基金管理人,其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是()
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155.质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5c-dc4e-c0d7-bef5c0d47c00.html
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83.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3a-ff75-c0d7-bef5c0d47c00.html
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47.小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是().
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38.关于零息债券,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b35-4764-c051-3dc1526a1e00.html
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50.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3a-2f83-c051-3dc1526a1e00.html
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33.以下不符合基金暂停估值条件的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1e-9bd9-c0d7-bef5c0d47c00.html
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33.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b33-490e-c051-3dc1526a1e00.html
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12.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b15-0d05-c051-3dc1526a1e00.html
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102.股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e44-4e38-c0d7-bef5c0d47c00.html
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基金从业资格试题

114.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A、 I、II、III、IV

B、 II、III

C、 I、II

D、 I、II、III

答案:B

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相关题目
20.A公司是私募基金管理人,其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是()

A. A.B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年

B. B.在其官网宣传发展战略和投资策略

C. C.在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队

D. D.通过邮件向B产品投资人征集关于展期的意见

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155.质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。

A.  融券方

B.  正回购方

C.  逆回购方

D.  双方协商解析:在回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方(正回购方)所有。

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83.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。

A.  买空交易

B.  现货交易

C.  期货交易

D.  卖空交易

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47.小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是().

A. A.在公司支付债息和优先股股息后,参与股利分配

B. B.公司有盈利时,享有约定的固定股息率的权利

C. C.公司破产清算时,享有剩余财产分配权

D. D.公司召开股东大会时,享有表决权

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38.关于零息债券,以下表述正确的是()

A. A.溢价方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

B. B.贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金

C. C.溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金

D. D.贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

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50.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()。

A. A.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

B. B.股票基金以追求长期的资本增值为目标

C. C.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

D. D.股票基金可满足投资者现金管理的需要

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33.以下不符合基金暂停估值条件的是( )。

A.  不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

B.  .基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业

C.  .基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D.  .发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产

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33.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

A. A.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

B. B.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

C. C.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D. D.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

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12.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为()

A. A.60万元,8.1万元

B. B.60万元,3.1万元

C. C.160万元,8.1万元

D. D.160万元,3.1万元

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102.股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A.  II、III、IV

B.  I、II.III

C.  I、II、IV

D.  I.III、IV

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