116.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括( )。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. A.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

B. B.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

C. C.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

D. D.利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势

A. A.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案，立即撰写研究报告，建议买入该股票

B. B.张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸，立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出

C. C.张三在饭局上了解到某上市公司有”10送10”股利分配的预案，认为自己不宜进行股票交易，但告诉同学让其买入该股票

D. D.张三想研究上市航空公司的盈利情况，通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

A. 　维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B. 　.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

C. 　.做市商本身应当拥有大量可交易证券

D. 　.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

A. 　为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

B. 　为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

C. 　基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

D. 　为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

A. 　I、II、III

B. 　I、III、IV

C. 　I、II、IV

D. 　I、II、III、IV

A. A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B. B.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

C. C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D. D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

A. 　II、IV

B. 　I、IV

C. 　III、IV

D. 　II、III

A. 　公司客户申赎记录

B. 　公司产品开发计划

C. 　拟投资上市公司已公布的年报

D. 　公司投资标的备选库

A. A.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

B. B.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

C. C.利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势

D. D.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

A. 　I、II、III、IV

B. 　II、III、IV

C. 　I、II、III

D. 　I、II、IV