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基金从业资格试题
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120.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A、 I、III

B、 II、IV

C、 II、III

D、 I、IV

答案:D

基金从业资格试题
44.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b22-89fe-c051-3dc1526a1e00.html
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161、关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5f-43e5-c0d7-bef5c0d47c00.html
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43.以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0c-9077-c051-3dc1526a1e00.html
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208、基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e74-9bfa-c0d7-bef5c0d47c00.html
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1.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8afa-fca7-c051-3dc1526a1e00.html
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204、相对估值法常见的估值比率包括( )I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e73-20db-c0d7-bef5c0d47c00.html
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188公募基金管理公司下列变更事项中,需要报经中国证监会批准的是( )I.变更持股5%以上股东II.修改公司章程的重要条款III.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东IV.变更股东的持股比例超过5%
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6c-7f14-c0d7-bef5c0d47c00.html
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128.基金份额的发售由( )负责办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4f-9c23-c0d7-bef5c0d47c00.html
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10.衡量货币市场基金的风险指标主要有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e13-a631-c0d7-bef5c0d47c00.html
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11.与普通债券相比,()不是可转换债券的特有要素.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b47-a056-c051-3dc1526a1e00.html
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基金从业资格试题
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单选题
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基金从业资格试题

120.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A、 I、III

B、 II、IV

C、 II、III

D、 I、IV

答案:D

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基金从业资格试题
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44.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是().

A. A.服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b22-89fe-c051-3dc1526a1e00.html
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161、关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作,以下表述错误的是( )。

A.  如果资产配置方案的变化是永久性的,那么基金经理会更新投资政策说明书

B.  基金经理会根据资本市场预期的变化对投资组合进行调整

C.  投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行投资决策

D.  基金经理会对投资组合进行优化

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43.以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0c-9077-c051-3dc1526a1e00.html
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208、基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括( )

A.  信用风险

B.  基金持有人净赎回基金份额达基金总份额的5%,投资组合无法应对赎回要求的风险

C.  信息技术风险

D.  市场风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e74-9bfa-c0d7-bef5c0d47c00.html
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1.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.I、IV

B. B.I、Ⅲ、IV

C. C.I、II、Ⅲ、IV

D. D.I.II.IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8afa-fca7-c051-3dc1526a1e00.html
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204、相对估值法常见的估值比率包括( )I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数

A.  I、II、III

B.  I、III、IV

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D.  I、II、III、IV

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188公募基金管理公司下列变更事项中,需要报经中国证监会批准的是( )I.变更持股5%以上股东II.修改公司章程的重要条款III.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东IV.变更股东的持股比例超过5%

A.  I、II、III

B.  I、III、IV

C.  I、II、IV

D.  I、II、III、IV

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128.基金份额的发售由( )负责办理。

A.  基金管理人

B.  基金注册登记机构

C.  基金托管人

D.  基金销售机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4f-9c23-c0d7-bef5c0d47c00.html
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10.衡量货币市场基金的风险指标主要有( )

A.  投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

B.  投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C.  久期、β系数和投资对象的信用评级

D.  投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e13-a631-c0d7-bef5c0d47c00.html
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11.与普通债券相比,()不是可转换债券的特有要素.

A. A.转换价格

B. B.转换期限

C. C.票面利率

D. D.标的股票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b47-a056-c051-3dc1526a1e00.html
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