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基金从业资格试题
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123.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。

A、 被依法取消基金管理资格

B、 基金管理人连续三年亏损

C、 被依法撤销或者被依法宣告破产

D、 被基金份额持有人大会解任

答案:B

基金从业资格试题
32.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b32-cba9-c051-3dc1526a1e00.html
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7.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限( ),并且赔偿额度风险( ),因此财险公司通常将保费投资于( )风险的资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e12-9137-c0d7-bef5c0d47c00.html
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42.某股权投资基金已投资A.B.C三个项目,A项目当前价值为3亿元,B项目当前价值为2亿元,C项目当前价值为1亿元。此外,基金资产还包括5,000万元银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债合计1,000万元,则当前基金的净值为()亿元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0c-2ce3-c051-3dc1526a1e00.html
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6.某私募基金管理人作为A资管计划的投资顾问,控制A资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金,该行为属于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8afd-550c-c051-3dc1526a1e00.html
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150.证券投资基金实行利益共享风险共担的原则,这里的”利益共享,风险共担”是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5a-c10e-c0d7-bef5c0d47c00.html
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198、私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e70-e95d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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187.( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6c-1924-c0d7-bef5c0d47c00.html
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43.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e22-5968-c0d7-bef5c0d47c00.html
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22.关于交易成本,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2e-735f-c051-3dc1526a1e00.html
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137.根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e53-44b9-c0d7-bef5c0d47c00.html
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基金从业资格试题
题目内容
(
单选题
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基金从业资格试题

123.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。

A、 被依法取消基金管理资格

B、 基金管理人连续三年亏损

C、 被依法撤销或者被依法宣告破产

D、 被基金份额持有人大会解任

答案:B

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相关题目
32.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。

A. A.港币

B. B.人民币

C. C.人民币或港币

D. D.美元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b32-cba9-c051-3dc1526a1e00.html
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7.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限( ),并且赔偿额度风险( ),因此财险公司通常将保费投资于( )风险的资产。

A.  较短,较小,高.

B.  较长,较大,高

C.  较短,较大,低

D.  较长,较小,低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e12-9137-c0d7-bef5c0d47c00.html
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42.某股权投资基金已投资A.B.C三个项目,A项目当前价值为3亿元,B项目当前价值为2亿元,C项目当前价值为1亿元。此外,基金资产还包括5,000万元银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债合计1,000万元,则当前基金的净值为()亿元。

A. A.6.0

B. B.6.4

C. C.6.5

D. D.5.9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0c-2ce3-c051-3dc1526a1e00.html
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6.某私募基金管理人作为A资管计划的投资顾问,控制A资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金,该行为属于()。

A. A.从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动

B. B.侵占、挪用基金财产

C. C.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

D. D.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送(私募股权)

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150.证券投资基金实行利益共享风险共担的原则,这里的”利益共享,风险共担”是指( )

A.  投资者和管理人共同承担

B.  所有参与主体共同承担

C.  托管人承担

D.  如果一只证券投资基金出现投资损失,该风险由基金投资者共同承担。

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198、私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是( )。

A.  应当制定公司章程

B.  公司章程应当包括报送披露信息的内容

C.  基金投资者既是基金份额持有人,也是公司股东

D.  公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容

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187.( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

A.  守法合规

B.  诚实守信

C.  保守秘密

D.  专业审慎

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6c-1924-c0d7-bef5c0d47c00.html
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43.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是( ).

A.  该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金

B.  该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕

C.  该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

D.  该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

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22.关于交易成本,以下表述错误的是()。

A. A.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

B. B.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

C. C.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

D. D.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

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137.根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )。

A.  某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告

B.  某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息

C.  某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告

D.  某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供解析:基金投资交易信息属于保密信息,在合法合规的前提下,无论是监管机构人员还是媒体记者都不能向其提供,B、D违错误,直接柜台人员发现销售人员规操作,应该直接拒绝,同时向上级主管或部门报告,C错误。

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