A、 被依法取消基金管理资格
B、 基金管理人连续三年亏损
C、 被依法撤销或者被依法宣告破产
D、 被基金份额持有人大会解任
答案:B
A、 被依法取消基金管理资格
B、 基金管理人连续三年亏损
C、 被依法撤销或者被依法宣告破产
D、 被基金份额持有人大会解任
答案:B
A. A.港币
B. B.人民币
C. C.人民币或港币
D. D.美元
A. 较短,较小,高.
B. 较长,较大,高
C. 较短,较大,低
D. 较长,较小,低
A. A.6.0
B. B.6.4
C. C.6.5
D. D.5.9
A. A.从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动
B. B.侵占、挪用基金财产
C. C.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D. D.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送(私募股权)
A. 投资者和管理人共同承担
B. 所有参与主体共同承担
C. 托管人承担
D. 如果一只证券投资基金出现投资损失,该风险由基金投资者共同承担。
A. 应当制定公司章程
B. 公司章程应当包括报送披露信息的内容
C. 基金投资者既是基金份额持有人,也是公司股东
D. 公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容
A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 保守秘密
D. 专业审慎
A. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金
B. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕
C. 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
D. 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
A. A.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
B. B.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
C. C.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
D. D.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
C. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
D. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供解析:基金投资交易信息属于保密信息,在合法合规的前提下,无论是监管机构人员还是媒体记者都不能向其提供,B、D违错误,直接柜台人员发现销售人员规操作,应该直接拒绝,同时向上级主管或部门报告,C错误。