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基金从业资格试题
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125.以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、 II、III

B、 I、II、III

C、 I、II

D、 III

答案:C

基金从业资格试题
37.某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”,”XX宝”对接某只货币市场基金,以下做法合规的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e20-19d1-c0d7-bef5c0d47c00.html
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10.衡量货币市场基金的风险指标主要有( )
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213、投资者保护的范畴包括( )1.向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ培养有关投资技能Ⅲ告知投资者的权利和保护途径IV提示相关的投资风险
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157.A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括( )I.基金投资方向和范围II.基金历史规模和持仓比例III.基金过往业绩IV.基金流动性、杠杆情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5d-9c77-c0d7-bef5c0d47c00.html
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46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息
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18.关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是()。
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57.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e2e-4250-c0d7-bef5c0d47c00.html
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40.衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有().I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b20-ed91-c051-3dc1526a1e00.html
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45.在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是(),收益分配顺序的灵活性较低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型
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121.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
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单选题
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基金从业资格试题

125.以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、 II、III

B、 I、II、III

C、 I、II

D、 III

答案:C

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基金从业资格试题
相关题目
37.某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”,”XX宝”对接某只货币市场基金,以下做法合规的是( )。

A.  向客户推介”XX宝”灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账

B.  根据历史业绩,向客户宣传”XX宝”收益率高于3.50%,大幅高于活期存款

C.  向客户宣传该行最新的保本理财产品”XX宝”销售火爆,资金使用方便灵活

D.  向在该行办理存款的客户宣传”XX宝”和定期存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品

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10.衡量货币市场基金的风险指标主要有( )

A.  投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

B.  投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C.  久期、β系数和投资对象的信用评级

D.  投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

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213、投资者保护的范畴包括( )1.向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ培养有关投资技能Ⅲ告知投资者的权利和保护途径IV提示相关的投资风险

A.  l、Ⅱ、Ⅲ

B.  1、Ⅱ、Ⅳ

C.  、Ⅲ、Ⅳ

D.  1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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157.A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括( )I.基金投资方向和范围II.基金历史规模和持仓比例III.基金过往业绩IV.基金流动性、杠杆情况

A.  II、III、IV

B.  I、II、III、IV

C.  I、II、III

D.  I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e5d-9c77-c0d7-bef5c0d47c00.html
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46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A. A.I、III

B. B.I、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III

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18.关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是()。

A. A.FOF可以投资分级基金

B. B.FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的25%

C. C.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D. D.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

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57.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )

A.  基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

B.  基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

C.  基金从业人员应牢固树立风险控制意识

D.  基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

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40.衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有().I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

A. A.I、II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、III、IV

D. D.I、III、IV

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45.在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是(),收益分配顺序的灵活性较低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型

A. A.I、II

B. B.I、I

C. C.I、I

D. D.I、III解析:本题考查股权投资基金不同组织形式的特点。III项,信托(契约)型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。I项,公司型基金缴纳公司所得税之后,税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行,分配顺序的灵活性相对较低。综上,III、I项符合题意,故本题选C选项。

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121.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

A.  I、IV

B.  III、IV

C.  II、III

D.  II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4c-dda5-c0d7-bef5c0d47c00.html
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