A、 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告
B、 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话，监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息，该员工根据要求提供了信息
C、 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告
D、 某记者在撰写相关稿件时，要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息，该基金经理按要求提供解析:基金投资交易信息属于保密信息，在合法合规的前提下，无论是监管机构人员还是媒体记者都不能向其提供，B、D违错误，直接柜台人员发现销售人员规操作，应该直接拒绝，同时向上级主管或部门报告，C错误。
答案：A
A、 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告
B、 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话，监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息，该员工根据要求提供了信息
C、 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告
D、 某记者在撰写相关稿件时，要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息，该基金经理按要求提供解析:基金投资交易信息属于保密信息，在合法合规的前提下，无论是监管机构人员还是媒体记者都不能向其提供，B、D违错误，直接柜台人员发现销售人员规操作，应该直接拒绝，同时向上级主管或部门报告，C错误。
答案：A
A. A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
B. B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. C.久期、β系数和投资对象的信用评级
D. D.投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例
A. Ⅱ、Ⅲ
B. 1、Ⅲ
C. I、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
A. 6
B. 1
C. 2
D. 3
A. A.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式
B. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权
C. C.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意
D. D.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式
A. A.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
B. B.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
C. C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
D. D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
A. 较短，较小，高.
B. 较长，较大，高
C. 较短，较大，低
D. 较长，较小，低
A. A.I、III、IV
B. B.I、II、III、IV
C. C.I、II、III
D. D.I、III、IV
A. 基金的基金经理变更
B. 股票型基金第二大重仓股临时停牌
C. 封闭式基金召开持有人大会
D. 基金管理公司总经理变更
A. 受中国人民银行委托，代中国人民银行与投资者进行交易
B. 随机向投资者进行报价
C. 以自有资金和债券与投资者进行交易
D. 仅向投资者卖出债券
A. A.I、III、IV
B. B.I、II.III
C. C.I、II、IV
D. D.I.III、IV
