A、 张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B、 张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅增加、超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
C、 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
D、 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
答案：D
A、 张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B、 张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅增加、超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
C、 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
D、 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
答案：D
A. 销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意
B. 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保扩
C. 通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排
D. 当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
A. 转换价格
B. 转换比例
C. 转换数量
D. 转换利率
A. 投资者无法通过股票收益互换进行风险管理
B. 股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
C. 股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
D. 通常进行净额交收，不发生本金交换
A. 1.6
B. 1.62
C. 1.55
D. 1.58解析:该基金的总资产为:10000+150000+1000=161000(万元)，该基金的总负债为:200+400+2400=3000(万元)，基金资产净值=总资产-总负债=161000-3000=158000(万元)，基金单位资产净值=基金资产净值/基金单位总份额=158000/100000=1.58(元)。
A. 大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类
B. 大宗商品具有抵御通货膨胀的功能
C. 大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式
D. 大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
A. 科创板
B. 创业板
C. 主板
D. 全国中小企业股份转让系统(浅浅记下)
A. A应付款项
B. B负债
C. C应付利息
D. D应付所得稅
A. 证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
B. 显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分
C. 冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量
D. 隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
A. 二者都直接参与到交易中
B. 二者有时可以共同完成证券交易
C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者
D. 二者的利润来源相同
A. 目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B. 私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构
C. 在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D. 有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失
