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基金从业资格试题
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147.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )

A、 份额申购、份额赎回

B、 金额申购、份额赎回

C、 金额申购、金额赎回

D、 份额申购、金额赎回

答案:A

基金从业资格试题
16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b01-c5cc-c051-3dc1526a1e00.html
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213、投资者保护的范畴包括( )1.向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ培养有关投资技能Ⅲ告知投资者的权利和保护途径IV提示相关的投资风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e77-358c-c0d7-bef5c0d47c00.html
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1.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b25-9713-c051-3dc1526a1e00.html
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87.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )
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21.某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。
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14.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2b-05ee-c051-3dc1526a1e00.html
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125.以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e4e-790d-c0d7-bef5c0d47c00.html
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71.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为( )万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e34-9f89-c0d7-bef5c0d47c00.html
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9.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是( )
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142.机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )
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基金从业资格试题
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单选题
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基金从业资格试题

147.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )

A、 份额申购、份额赎回

B、 金额申购、份额赎回

C、 金额申购、金额赎回

D、 份额申购、金额赎回

答案:A

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相关题目
16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b01-c5cc-c051-3dc1526a1e00.html
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213、投资者保护的范畴包括( )1.向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ培养有关投资技能Ⅲ告知投资者的权利和保护途径IV提示相关的投资风险

A.  l、Ⅱ、Ⅲ

B.  1、Ⅱ、Ⅳ

C.  、Ⅲ、Ⅳ

D.  1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e77-358c-c0d7-bef5c0d47c00.html
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1.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。

A. A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

B. B.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

C. C.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

D. D.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

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87.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )

A. 12.5%

B. 10%

C. 18.75%

D. 15%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e3e-6777-c0d7-bef5c0d47c00.html
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21.某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b18-b8d7-c051-3dc1526a1e00.html
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14.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()

A. A.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

B. B.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

C. C.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

D. D.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

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125.以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A.  II、III

B.  I、II、III

C.  I、II

D.  III

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71.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为( )万元。

A. 30

B. 15

C. 20

D. 25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e34-9f89-c0d7-bef5c0d47c00.html
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9.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是( )

A.  基金管理公司的费用支出核算

B.  基金持有证券的权益核算

C.  基金申购与赎回核算

D.  基金资产估值核算

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142.机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )

A.  另类投资产品收益的标准差较小,能分散投资组合的风险

B.  纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率

C.  另类投资产品具有强监管,信息透明度高的特性,从而较为安全

D.  纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

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