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148.关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述正确的是( )

A、 最近一年没有违法记录

B、 主要股东为自然人的,个人金融资产不得低于1000万元人民币

C、 主要股东为法人或者其他组织的,净资产不得低于2亿元人民币

D、 主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%

答案:C

基金从业资格试题
20.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是().I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b03-50ea-c051-3dc1526a1e00.html
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132.衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ).I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e51-227f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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1.关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。
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177、根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括( )I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.建立完善的结算参与人准入标准和风险评佑体系IV.建立完善的交易制度,确保交易公平
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217、关于基金销售机构,以下说法正确的是( )。
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64.2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是( )元。
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12.关于投资者的投资限制,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3f-495a-c051-3dc1526a1e00.html
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19.关于股权投资基金监管,以下表述错误的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b02-f05a-c051-3dc1526a1e00.html
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41.以下不属于资产管理特征的是()
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187.( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
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基金从业资格试题
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基金从业资格试题

148.关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述正确的是( )

A、 最近一年没有违法记录

B、 主要股东为自然人的,个人金融资产不得低于1000万元人民币

C、 主要股东为法人或者其他组织的,净资产不得低于2亿元人民币

D、 主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%

答案:C

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基金从业资格试题
相关题目
20.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是().I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A. A.I、III

B. B.I、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b03-50ea-c051-3dc1526a1e00.html
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132.衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ).I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

A.  I、II、III

B.  I、II、III、IV

C.  II、III、IV

D.  I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e51-227f-c0d7-bef5c0d47c00.html
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1.关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

A. A.6

B. B.1

C. C.2

D. D.3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b43-9d1c-c051-3dc1526a1e00.html
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177、根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括( )I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.建立完善的结算参与人准入标准和风险评佑体系IV.建立完善的交易制度,确保交易公平

A.  I、II、III

B.  I、III、IV

C.  I、II、IV

D.  I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e67-6828-c0d7-bef5c0d47c00.html
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217、关于基金销售机构,以下说法正确的是( )。

A.  基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品

B.  保险代理机构不可以销售基金产品

C.  各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品

D.  独立基金销售机构可以从事基金销售业务

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64.2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是( )元。

A. 1.6

B. 1.62

C. 1.55

D.  1.58解析:该基金的总资产为:10000+150000+1000=161000(万元),该基金的总负债为:200+400+2400=3000(万元),基金资产净值=总资产-总负债=161000-3000=158000(万元),基金单位资产净值=基金资产净值/基金单位总份额=158000/100000=1.58(元)。

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12.关于投资者的投资限制,以下表述错误的是()。

A. A.对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

B. B.如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

C. C.投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

D. D.投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

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19.关于股权投资基金监管,以下表述错误的是().

A. A.股权投资基金监管机构的监管对象包括股权基金市场、基金市场主体及其活动

B. B.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标

C. C.维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础

D. D.从适度监管原则的角度,政府监管不应直接于预基金机构内部的经营管理

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41.以下不属于资产管理特征的是()

A. A.从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

B. B.从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产

C. C.从收益特征来看,具有增值的特点

D. D.从参与方来看,包括委托方和受托方

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187.( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

A.  守法合规

B.  诚实守信

C.  保守秘密

D.  专业审慎

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